2003年10月,巴塞尔银行监管委员会就银行合规问题专门发布了题为《银行内部合规部门》的咨询性文件,明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能。该咨询文件随即成为一些国家的监管机构和银行规范合规风险管理的指导性文件。我国银行业及金融学界也几乎同时开始了对合规风险及合规风险管理的研究。2005年是国内多家国有商业银行大案要案频发的一年,这些案件暴露出国有商业银行合规风险管理的薄弱环节。2006年10月,中国银监会发布了《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《指引》)。《指引》从良好的合规文化建设、有效的合规管理体系和严格的合规管理制度等三方面对商业银行提出了有针对性的要求。这一举措为我国合规风险管理的研究发展奠定了重要的制度基础。2009年9月在上海举行的第五届“银行业合规年会”上,中国银监会主席刘明康同志指出：合规管理是银行战略实施和持续发展的基础管理过程。因此,把控合规风险也是商业银行必须坚守的原则和底线,是商业银行稳健经营和发展的基础。迄今,我国银行业合规管理研究已取得阶段性成果,各银行相继制定了各种合规管理的制度规定,成立了相应的合规管理部门。但是合规风险管理研究在我国的历程不过数年,相较于国外始于数十年的研究仍处于较为落后的状态,合规管理部门也没有完全体现其应有的作用,我国合规风险及合规管理的研究仍需要进行更为深入和广泛的继续,本文正是在这一目的的推动下所进行的对国有商业银行合规管理所尝试进行的一种研究。合规管理在我国各国有商业银行的研究及部门设置均有所不同,呈现出参差不齐的现状,但是国有商业银行的合规管理同时又具有它们的共同特性。因此,本文试图首先通过对建设银行的合规管理部门进行研究,提炼出其合规管理的特点,再通过对我国其他商业银行及国际大银行合规管理的横向比较,总结出我国国有商业银行合规管理的共性。而事实上,我国国有商业银行正是由于缺乏一个统一的制度及组织规范,才导致了各国有商业银行的合规管理参差不齐的状况,因此,通过个性研究到共性研究,有助于国有商业银行整合出合规管理的完善之路,各国有商业银行可通过具体的统一的合规管理政策并结合自身的特点,从而有利的进行合规风险管理的工作。在我国银行业关于合规管理研究已然取得了较快的发展,但是综观我国合规管理体制,仍然可以发现很多问题没有解决,合规风险管理没有展现其应当具有的全部功能,很多银行的合规管理部门仍难以获得实际的效果。因此,为使我国国有商业银行的合规管理能走上平稳健全长效的道路,本文主要通过以我国国情为基础,结合国外先进经验的研究方法,试图拟建我国合规风险管理的完善框架,组织合规风险管理的详细制度规章,内化和升华合规文化,以期我国的合规管理能够在已经取得的效果下能够走的更远,发挥出其应然的巨大功能。