中国加入WTO以后,一方面要履行入世的各项承诺,逐渐削减关税、补贴、数量限制等传统的贸易保护手段,另一方面,我国国际竞争力还十分低下,外贸又在国民经济中居于重要地位,对一批关系国计民生的战略产业不能实行完全的自由贸易。在新的情况下,如何对战略性贸易产业实施保护面临着两大问题:一是选用什么样的政策保护工具?二是如何实施保护政策?本文就在这样的研究背景下,对这两个问题分别做出了回答。 随着技术进步在国际竞争中的作用日益提高,各个国家的产业政策越来越重视对技术创新的扶持,纷纷为本国企业的R&D活动提供补贴,另外R&D补贴因其具有非专项性和非贸易扭曲性而成为符合WTO规制的贸易保护工具。所以R&D补贴被逐渐纳入了战略性贸易政策的研究领域,具有很强的现实可行性,本文同样选用了R&D补贴作为政策研究对象。这是对第一个问题的回答。为了检验R&D补贴政策是否是更优的政策工具,本文借鉴了战略性贸易政策实证研究常用的“校正模型”方法,对R&D补贴模型进行了修正,以中国的汽车产业为研究对象,对应用于汽车产业的R&D补贴政策和出口补贴(即出口退税)政策的效果分别进行了实证研究。实证结果表明:R&D补贴政策能够以更小的补贴成本产生更大的国民福利,是优于出口补贴的战略性贸易政策。 本文研究的第二步就是为较优的政策工具选择较优的实施策略,即为第二个问题找出答案。R&D补贴的实施有两种方式:事前补贴和事后补贴。本文采用了时间选择模型,计算出了两种实施策略相关参数的理论值,并利用数据模拟法对政策效果进行了模拟实证。模拟的结论显示事后R&D补贴策略能够产生更大的福利效果,更加有利于节约资源和避免寻租,是优于事前R&D补贴的实施策略,具有更强的现实可行性,值得中国政府采纳。 根据研究,本文给出了相应的政策建议。首先要选择正确的产业,优先考虑支持规模经济明显和具有外溢效应的企业,特别要加强对农业的R&D投入。其次要选择正确的政策工具,将保护性的政策转变为支持性的功能性产业政策。最后要选择合适的政策实施方式,可以借鉴别国根据企业业绩来实施支持政策的成功经验。