集群现象不是一个全新的社会、经济现象,从各国区域经济发展的过程来看,它是世界各地在产业专业化分工协作演变过程中,出现的较古老而普遍的现象。观察表明,集群现象几乎遍及所有产业领域。在制造业领域,产业空间集聚发展的现象尤其突出。此外,许多商业、服务业等产业同样具有“成簇成群”的发展特征。如国内有浙江义乌以小商品市场和其他专业市场集合成的市场集群;北京的王府井商业街、上海的南京路商业街、广州北京路商业街集群,以及遍布国内各地的综合性、专业性批发市场集群,等等。国外则有东京新宿大街、伦敦的牛津街、纽约曼哈顿第五大道等全球著名的商业街集群,以及各大城市的郊外购物中心(Mall),等等。集群能够为地区经济带来持续竞争优势的现象,吸引了众多学者的关注。国内外学者对集群理论的研究涵盖了集群概念、集群分类、集群成因等领域,集群理论已经成为经济学的重要分支。但是,查阅国内外相关文献,对集群的研究多数是对制造业的集群分析,对商业集群的论述很少。笔者认为,商业集群现象同样值得研究。商业集群同样存在着企业间的分工和协作,有利于商业技能、信息、经营管理经验、新思想和新理念在集群内企业之间的传播与应用,有利于提高商业公共资源使用效率,降低商业企业的经营成本,形成单个商业企业和区域商业的双层竞争优势。集群是各参与主体的利益诉求通过博弈达到均衡并得到增进的结果。商业集群的集聚效应带来集群整体效益的提高,而参与者(商业企业、消费者、供货商、政府与房地产商等)之间的重复博弈,又使集群增进了的整体收益在参与者之间得到合理分割,从而形成一种动态的共赢利益机制,不断吸引新成员进入,推动集群扩大和发展,这是商业集群不断发展的持续动力。本文从动态的角度出发,立足于国内外集群理论的研究成果与实践经验,以商业集群形成、成长与持续发展的机理为主线,运用空间经济学等理论及案例分析法,从商业集群的不同类型、商业集群产生的内在机理等方面进行研究,力图构建一个完整的商业集群理论框架,以期对我国商业集群发展、创新,城市化发展及区域经济竞争力的提升,作理论解释和提出政策建议。本文按照从整体到个体再到整体的逻辑思路,构建分析商业集群的理论框架。即从评述既有研究文献、界定商业集群概念切入,提出了商业集群的三阶段发育路径,以及商业集群是多种竞争类型聚合体的分析框架,并运用几个数学模型分析商业集群的集聚成因,进而分析传统商业街的商业集群、商务中心区(BCD)的商业集群、购物中心(Mall)的商业集群、专业市场的商业集群及义乌的市场集群等各种具体的商业集群类型的集聚机理;最后再回到整体分析层面,概括出商业集群发育的共有规律及发展趋势,由此构成一个相对完整的分析体系,并提出促进商业集群健康发展的政策建议。论文由四部分组成:第一部分是绪论,即第1章;第二部分是研究文献综述及论文理论依据、商业集群概念及理论分析框架,包括第2、3章;第三部分是各类商业集群的集聚机理分析,即第4、5、6、7、8章;第四部分是共有规律、发展趋势及政策建议,即第9章,最后是结束语。第1章:绪论。介绍了研究背景与意义,研究目标、研究方法与研究思路,框架、内容与论文的创新之处。第2章:商业集群研究文献综述及论文的理论依据。通过对集群理论的梳理,在对国内外文献评述的基础上,提出了分析研究商业集群所依据的理论基础。第3章:商业集群:概念及理论分析框架。阐述了商业集群的概念、商业集群的演变过程及商业集群分类;提出了商业集群的三阶段发育路径,以及商业集群是多种竞争类型聚合体的分析框架,并运用空间经济学的数理模型分析证明了商业集群三个发育阶段上集聚的成因。第4章:传统商业街的商业集群。本章介绍了商业街的概念、功能及类型。剖析了商业街商店的集聚成因,并认为,集聚经济效应及品牌经济效应是推动商业街商店集聚的重要动因,而商业街商业集群是商家、消费者、政府、房地产商等多方主体追求利益而达成共赢格局的结果。第5章:城市商务中心区(BCD)的商业集群。本章界定了CBD与BCD的区别,认为城市商务中心区(BCD)是在商业街基础上发展起来的,是广义的商业集群。BCD商业集群符合城市发展规律,集聚体内企业可以分享集群外部经济利益,是各方共赢利益机制驱动的结果。第6章:城市购物中心的商业集群。本章分析了国内外购物中心的基本概况,指出了我国购物中心区别于欧美国家的特殊性。基于消费者搜寻与商店集聚的空间经济数理模型比较规范的解释了其集聚机理。集聚体能提高信息传递效率与分享需求正外部效应,是购物中心商家集聚的主要动因。购物中心商业集群是各方利益博弈所形成的一种共赢机制。第7章:专业市场的商业集群。专业市场是从集贸市场中演化而来的,主要批发或零售某类商品的市场型商业集群。论文引用基于两类经济人(采购者与供货商)的区位选择博弈均衡数理模型,解释了专业市场的集聚机理。专业市场能有效降低交易费用,产生集群经济效应,共赢利益格局的形成是专业市场运行和发展的永续动力。第8章:义乌的市场集群。市场集群是指多个同类或异类的专业市场在城市空间上集聚的现象。浙江义乌的市场集群是这一类商业集群的典型。本章从路径演化的角度,分析了义乌由集贸市场到小商品批发市场,到专业市场,进而发展成为遍布城市空间的市场集群的历史进程。论文指出,专业市场能带动专业化分工,推动产业集群发展;而产业集群的发展,又反过来催生不同类型的专业市场发育,形成市场集群;市场集群则进一步提升专业化协作水平,加快区域经济发展,使生产企业、商业企业、采购企业、物流企业和其他服务企业、商业房地产所有者、城市政府等参与各方受益,形成一股强大的合力,推动市场集群和城市及区域经济快速而持续地发展。第9章:共有规律、发展趋势及政策建议和结束语。本章归纳了商业集群发生和发展的五条共有规律,分析了影响商业集群发展的因素,展望了商业集群的发展趋势,并就促进商业集群成长发育提出了若干政策建议。论文提出了以下有创新性的观点:1.在评述国内外文献,借鉴空间(集聚)经济学理论的基础上,界定了商业集群的概念和类型,按照从整体到个体再到整体的逻辑展开分析,构建了一个相对完整的商业集群研究体系。通过观察和归纳分析,论文提出了商业集群的三阶段发育路径。每个商业集群都经历了由初始性集聚阶段到成长性集聚阶段,再到成熟性集聚阶段的发育过程。论文进而分析和证明商业集群是多种竞争类型聚合体,为其后运用数学方法分析证明商业集群的集聚动因,构建了分析框架。论文继而引用数学模型分析了商业集群的集聚动因,具体分析了各集群类型的特点和功能,概括出了集群发育的五条共有规律,分析了影响商业集群发育的因素,以及商业集群的发展趋势,并就促进商业集群发育提出政策建议。全文由此构成了一个相对完整的研究体系。2.按照前述分析框架,引用空间(集聚)经济学的数学模型分析了商业集群发育历程中三个阶段的集聚动因。空间(集聚)经济学认为,收集信息的费用与消费者及企业的区位都有关系。每个企业都认识到它的最优抉择(区位和价格)依赖于它所供给的产品的需求。这种需求的形成依赖消费者的分布,即消费者的选择直接影响企业的选择。反过来,消费者最优选择(区位和消费)的实现又依赖于企业的整体分布状况。这两种分布之间的相互依赖,通过商业企业与消费者之间的重复博弈最终实现均衡,即在一定的区位空间与价格条件下(满足一定假设),商业企业和消费者得到各自的收益(或利润)与效用最大化。空间(集聚)经济学依据这个基本思想,构建了解释商业集群成因的数学模型。本文引用其中几个数学模型,从商业企业与消费者或用户间相互适应对方需要而引起的初始集聚;实行差异化竞争策略的商业企业持续不断地进入,形成垄断竞争,而推动的成长性集聚;以及以知名大商场的进入和寡头竞争为标志,而形成的成熟性集聚,三个层面上解释了商业集群发育过程中的集聚动因。加上理论阐述,对商业集群的发育机理作出了合理的解释。3.归纳总结了商业集群发育和运行的五条共有规律。(1)商业集群沿着三阶段路径发育。商业集群发育大体上都经历了初始性集聚、成长性集聚与成熟性集聚三个阶段。初始性集聚阶段的动因,主要是商业企业为适应消费者降低搜寻费用的要求而集聚;成长性集聚阶段的动因,主要是初始性集聚效应吸引众多商业企业持续不断地进入集聚体,使商业集群规模不断扩大;成熟性集聚阶段的动因,则主要是知名大商场的进入,从而树立起商业集群品牌,提高其知名度,吸引更多商家和顾客进入,促使集群趋向成熟。(2)参与各方共赢是商业集群持续发展的动力。由生产企业、商业企业、消费者或用户、房地产商与政府等,组成了一条完整的价值链,共同参加商业集群的价值创造过程。它们之间经过反复博弈,使商业集群价值链创造的收益,在参加者之间实现合理分割,形成共赢利益机制,激励参加者各方增加投入,提高产出效率,从而形成合力,推动商业集群持续发展。(3)降低交易费用是商业集群发展的生命线。一方面,商业集群内店铺的集中,形成了能够满足各个层次、各种偏好消费者需要的商业聚合体,降低了消费者的搜寻费用,从而吸引大量的消费者光顾,产生波及效应和乘数效应,形成波及顾客和乘数顾客,导致顾客数量增加,扩大集群内商品的销售量,降低企业招徕顾客的费用。另一方面,集群区内的企业共用基础设施,可以降低分摊费用,可以分享集群品牌效应,节省广告费用,等等。交易费用的降低反过来又会吸引更多的店铺和顾客进入集群区,产生更大的集聚效应,进一步降低交易费用,从而形成商业集群的良性扩张之路。(4)政府公共服务和基础设施是商业集群发育的保障和助推力。商业集群中的商业活动需要有物流、信息流和资金流的配合,才能顺畅运转。而充足流畅的物流、信息流和资金流,要靠完整的城市基础设施和相关服务企业,以及政府提供公共服务。由于商业集群形成了参与各方共赢的利益机制,因而城市政府、房地产商、交通运输、物流、电信和银行等企业,都有充足的动力投资城市基础设施建设,提供物流、信息流和资金流以及维护市场秩序方面的服务。从而为商业集群发育,提供了必要的制度保障和环境条件,助推商业集群顺利成长。(5)商业集群发育与城市及区域经济发展的良性互动,推动双方的发展水平向高层次跃迁。商业集群的形成和发展,带动着与之相关的交通运输业、仓储业、邮电通信业、金融业、餐饮娱乐业等第三产业,尤其是房地产业的发展,增强了城市的吸引力、辐射力和商贸流通中心功能。而城市商贸功能的增强,作用于周边地区,推动其产业集聚和专业化协作水平提高,加快区域经济发展。区域经济的快速发展,又反过来推动商业集群和城市经济发展。它们的良性互动互相促进,推动双方向更高级层次跃迁。4.探讨了影响商业集群发展与变迁的因素及其发展趋势,提出了一套促进商业集群持续发展的政策建议。文献资料和实际观察显示,城市布局调整和交通条件变化,将带动商业集群布局的调整;电子商务、连锁经营、商业代理制等新型商业形态的发展将分流一部分商业集群的交易量。商业集群之间竞争将导致兴衰更替,信息技术的应用推广,将提高商业集群的信息化水平。这些因素将推动商业集群向信息化、代理制型、集约交易化方向演进,逐步改变目前信息化程度低、集市贸易型、粗放交易状况,提高商业集群的服务功能和交易效率。论文建议,政府应加强法律和公共服务方面的制度建设,建立公平竞争市场环境;加强基础设施建设,改善物流、信息流和资金流环境条件;建立诚信社会环境,增强公共服务功能,推动商业集群持续不断地向高级层次发展。商业集群是一个复杂的系统,限于作者的水平、研究能力、资料收集等诸多原因,论文研究仅仅是对商业集群的初步探讨,并未形成一个较为系统、学术界又普遍接受的商业集群分析框架,因而还有待于在今后的研究中进一步补充和完善。本文有不妥或值得商榷的地方,请各位专家批评指正。