合成生物发明领域的专利公开制度研究

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合成生物学被认为是最具颠覆性的技术之一,具有极其广阔的应用前景,各界也因此对其发展抱有极大期望。合成生物学诞生于第三次科技革命之后,其发展与生物技术、计算机技术、信息技术等技术的发展有密切联系。学科之间的交叉会聚式发展改变着合成生物学的科学研究范式,也在思维上、视野上、方法上为合成生物学提供了新的方案。合成生物发明领域的技术效果具有不可预期性,使得发明人在专利申请时无法一次性揭露发明隐藏的全部知识。这一方面使合成生物发明与专利公开制度之间呈现弱兼容状态,另一方面阻碍了更多创新主体获取其上隐藏的全部知识。社会交易理论是现代专利制度的重要基础理论,这意味着合成生物发明人在获得专利授权的同时需要支付相应的对价,即需要进行专利公开,揭露其上隐藏的全部知识以实现专利制度促进知识传播的目标。持续信息披露规则的设立,解决了因技术效果的不可预期性导致合成生物发明的权利人在专利申请时无法一次性全部揭露发明所隐藏的全部知识的难题,促进了现代生物技术知识的传播,强化了社会交易理论在前沿高新技术领域的适用性,为未来生物技术创新和未来生物经济发展提供了助力。本文总体上遵循提出问题、分析问题、解决问题的思路,从合成生物学的科学特征出发考察了技术背景的变化对专利制度的影响,以“技术变革——法律因应”为视角,就合成生物发明与专利公开制度呈现弱兼容状态这一问题提出了解决方案。在现行专利制度体系下,设计持续信息披露规则以弥补因合成生物发明领域技术效果的不可预期性带来的负面影响。具体而言:本文第一部分为绪论,首先介绍了本文的研究背景、目的和意义等,明确了本文写作的落脚点。其次考察了国内外对合成生物学的研究现状,总结了合成生物学的定义,界定了本文研究的基本概念;同时,针对国内学术界对合成生物学的法学研究匮乏的情况,从科技法与知识产权法的视角明确了本文的写作起点。最后则是简要介绍了本文的重点、难点和创新点。本文第二部分为合成生物学和专利公开制度的背景解析,首先从合成生物学的发展历程和现状概括了合成生物学作为一门现代生物技术,其相较于传统科学研究的颠覆性主要体现在技术的会聚性和技术思维的颠覆性;接着简要介绍了专利制度的产生和不同技术背景环境下专利公开制度的变化,并结合我国《专利审查指南(2010)》的历次修订,明确了技术背景的变化与专利制度的发展之间密切相关。本文的第三部分为问题提出部分,结合BRCA基因专利的例子,提出了合成生物发明与专利公开制度之间呈现弱兼容性,具体表现为部分必要技术信息公开不充分。在此基础上,着重分析了其特殊性和带来的消极影响。本文第四部分聚焦问题分析,从合成生物发明的不可预期性、合成生物发明的相关性统计依赖、专利制度所隐藏的技术假设以及现行专利制度在面对合成生物发明时展现出的不适应性等四个方面对上述问题的成因进行剖析,也为提出问题解决方案提供基础。本文第五部分着力解决问题,提出了问题的破解之道:现行专利制度体系下设计持续信息披露规则。首先论述了持续信息披露规则存在的理论基础,认为设立持续信息披露规则是专利公开制度的应由之义,是实现专利制度目标的必然要求,并且持续信息披露规则与现行专利制度体系不直接冲突,存在共存的可能性。然后对持续信息披露规则的设立进行了评估,特别针对可能因此产生的负面影响提出了优化建议。最后则是落实到具体制度设计层面,针对专利法、专利法实施细则、专利审查指南不同层面的持续信息披露规则设计提供了建议。本文第六部分为结论部分,首先总结了全文的主要内容,归纳概括出了本文研究得出的三个结论:发明的技术假设一定程度上阻碍了合成生物发明领域的专利信息公开、合成生物发明领域技术效果的不可预期性导致其与专利公开制度呈现弱兼容状态和合成生物发明领域的持续信息披露规则是完善该领域专利公开制度的重要方案。然后指出了本文研究的遗憾,未能就半专利或准专利对问题的解决进行深入研究。最后则是对未来生物技术创新和未来生物经济发展的展望。
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