证券市场自律监管研究

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证券市场在我国经济发展中占有重要的地位。对于证券业的监管可分为政府监管和自律监管,两者分工合作,共同维护着证券市场的健康发展。我国证券市场是在政府主导下建立的,政府监管一直以来在证券监管体系中占据主导作用,自律监管长期没有得到应有的重视,严重制约了我国证券市场的健康发展。随着市场经济的进一步发展,自律监管必将在维护我国证券市场正常秩序,促进证券市场繁荣发展上发挥其更大的作用。本文共分五章。第一章介绍了证券市场监管的一些基本概念问题,首先从介绍证券市场监管模式开始,进而探究自律的起源,自律监管的概念,分析了自律监管的优势和局限,辨析了政府监管和自律监管的相互关系。第二章,对证券市场自律监管的四大法律特征进行了理论分析分析,并从经济学和社会学的角度论证了自律监管存在的合理性。第三章,是对域外发达国家证券市场自律监管体系进行了考察分析,并总结了对我国完善监管体系的几点启示,指出我国应当从构建完善的法律制度体系,培育自律文化,注重政府权力的适度监管等几个方面加强自律监管。第四章,主要分析论述了我国证券自律监管的发展历程和现状,剖析了目前自律监管存在的问题,指出我国证券市场的自律监管存在着政府监管权力过大,自律机构权威性不足,自律规则缺乏操作性等现实问题。第五章,在总结分析借鉴发达国家的成功经验,并结合我国的现实问题后,提出了合理构建政府监管和自律监管平衡关系,树立自律监管权威,以及增强自律监管的具体措施。
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