当前,国际经济环境面临着严峻的考验,证券行业也经历着非常关键的转型期。二级市场交投低迷导致2012上半年行业佣金收入为2.73亿元。为了摆脱困境,券商纷纷将目标转向中高端客户,高净值人群已经成为推动券商业务发展的重要动力。上市公司限售股股东作为市场中财富集中度极高的客户群体的代表,是证券公司转型阶段不容忽视的高价值潜在客户。本文从证券公司的角度出发,通过对广东海洋药业股份有限公司(上市公司)限售股股东的投资理财需求进行了解和分析,将限售股股东的投资理财需求分为减持前、中、后三个阶段,有针对性地设计不同的财务顾问方案,满足减持前盘活证券资产的需求、减持中交易利益最大化的需求、减持后资产保值增值的需求,以此开发和维护高净值客户,谋求券商向高端理财服务转型的机遇。本文将运用行业创新产品和业务,设计符合限售股股东需求的理财方案,从而探讨证券行业在转型中结合创新,开拓高端客户的新思路。由于证券行业的创新工作从2012年起步,尚存在许多不足之处,如：投资者对证券行业创新业务的接受程度不一、各项业务间的衔接工作亟待解决、行业内的专业理财规划人员严重缺乏等等,但相信在业内众多有识之士的共识努力下,以限售股股东财务服务为起点的证券公司创新发展必将为行业迎来春天。