随着一国经济实力的提升,若想在经济全球化的大背景下,赶超世界先进国家,维持自身经济持续、高速的发展,该国最后必须依靠自主创新能力的提高和自身技术的进步。企业是国家创新的主体之一,企业出口的行为是影响企业自主创新的重要因素,同时企业的出口和创新活动都受到融资约束的影响,由此可见,这三者之间显然存在着一种紧密的联系。因此本文的主旨就是研究这种紧密联系,梳理清楚融资约束视域下工业企业出口对自主创新的影响机理,并且在工业企业微观数据的基础上进行实证分析加以验证。本文的研究意义不仅在于丰富了企业创新理论的内涵,也为我国从出口、创新大国转变成强国提供一些新的启示。根据现有文献回顾,企业出口对自主创新的影响存在一定争议,特别是加入融资约束以后,情况更加复杂。本文在回顾、总结现有研究和分析我国工业企业创新、出口和融资环境现状的基础上,分析了无融资约束条件下和融资约束存在下企业出口对自主创新的作用机理,进而从融资约束视域下对我国总体工业企业、不同地区工业企业、不同所有制工业企业和不同规模工业企业的出口对自主创新的影响进行了实证分析,最后根据理论与实证分析的结果提出促进我国企业自主创新、改善金融环境的一些建议。本文的创新之处在于将融资约束、企业出口与自主创新三个紧密相关的因素纳入到一个框架中进行综合分析,充分考虑到我国工业企业所面临的现实金融环境,在一定程度上丰富了企业创新内涵,并且从企业微观层面入手,利用大量微观数据详实验证了理论结果。研究结论表明:(1)在不考虑融资约束的情况下,企业出口对其自主创新有着正向激励作用,企业可以凭借出口的正向外部性和技术溢出加强自主创新能力。而在考虑融资约束的情况下,当企业受到外部流动性冲击越大,出口行为对企业创新的激励作用越小;当外部融资成本提高,依赖外部融资的出口企业经济条件将会恶化,同样不利于企业进行创新活动,即融资约束的存在会给这种激励作用带来负面影响。(2)对于总体我国工业企业,企业出口对于自身创新具有正向促进作用,当出口企业获得资金支持从而缓解融资约束压力后会开展更多的创新活动,也会增加创新强度。(3)东、西部地区与总体工业企业实证结果相似,融资约束的缓解会促进出口企业加大创新的投入,而中部地区出口工业企业的创新决策与融资约束并不存在十分紧密的联系,出口企业在融资约束缓解的时候可能并不会偏好于创新活动,甚至有可能产生负向作用。(4)融资约束视域下不同所有制工业企业出口对于自主创新的影响不同,我国民营出口工业企业在融资约束缓解时表现的创新意愿最为强烈。(5)大型出口工业企业可能不存在外部融资约束的问题,并且大型企业由于内部资金比较充足,因此外部融资约束与出口企业的创新活动可能并没有显著的联系。