20世纪初期中国正式加入世界贸易组织，在享受世贸组织对我国经济发展帮助的同时，也经受着国外各个行业的突破关税壁垒进入中国市场与本土企业展开竞争的现实，近年来中国为遵循入世规定，逐步在放开对相关行业的管制，证券行业同样面临激烈竞争。海通证劵作为我国最早成立的证劵公司之一，在资产管理、投资咨询、证券研究、投资基金、经济、证券承销保荐等业务领域获得了长远发展，成为国内业界的领军企业，自1999年深圳海通证劵成立以来，公司在职证劵经纪人综合素质参差不齐，这与公司内部缺少经纪人胜任能力的考评体系不无关系，在此背景下，本文将对深圳海通证券经纪人胜任能力评测展开研究。本文尝试着从胜任能力及评估体系的相关理论出发，以深圳海通证劵公司的在职经纪人为研究对象，由于深圳海通证劵公司长期以来没有系统的经纪人胜任能力评测体系，导致已有文献或公司资料中很少有直接涉及公司证劵经纪人胜任能力的材料，因此本文的重点是构建符合深圳海通证劵公司的经纪人胜任能力评测体系，并对公司在职经纪人胜任能力进行抽样测评。因此文章共分为五个部分：首先探讨了选题的研究背景与意义，对研究目的与研究内容、研究框架与研究方法进行了详细说明；第二章主要讲述相关概念、国内外研究的现状与进展、胜任能力素质理论及胜任能力评测研究方法；第三章首先对深圳海通证劵公司的发展历程进行了简单介绍，从胜任能力的影响因素入手，研究并选择胜任能力测评体系，结合问卷调查与样本数据的分析，结合相关计量软件对数据进行了信度、效度和因子分析等数据处理，将本文研究的证券经纪人胜任能力分为了三个层面，并对每一层面进行了详细分析，根据细分的指标体系得出了一系列关于胜任能力素质的影响因子，使本文具有更为严谨的论证，采用因子分析法确定测评指标，最后构建深圳海通证劵经纪人的胜任能力测评模型。第四章是针对深圳海通证劵经纪人胜任能力的抽样测评，利用第三章确定的测评体系，采用面试与笔试相结合的方法收集数据，采用了因子分析定权法确定了各指标权重，运用了模糊综合分析法对深圳海通证劵经纪人的各项胜任能力进行测评，根据测评结果分析了海通公司经纪人胜任能力的现状与问题。第五章是对策与建议，一是构建并及时优化公司内部经纪人胜任能力测评模型，二是完善人力资源管理制度；三是点面结合，重视团队合作与文化建设；四是适时开展工作培训，提高胜任能力。本文是对深圳海通证劵公司经纪人胜任能力及评测进行了系统的分析，文章所构建的胜任能力评测体系对深圳海通证劵公司人力资源管理具有一定的现实意义，也为现阶段关于发展和提高深圳海通证券经纪人的胜任能力提供了方法和对策。