【摘 要】
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证券市场是市场经济的高级形态,是资源合理配置的一种重要机制,在现代市场经济中发挥着越来越重要的作用。我国证券市场发展至今已有十余年的历史,在“法制、监管、自律、规范”
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证券市场是市场经济的高级形态,是资源合理配置的一种重要机制,在现代市场经济中发挥着越来越重要的作用。我国证券市场发展至今已有十余年的历史,在“法制、监管、自律、规范”八字方针的指导下取得了长足发展。但由于历史、体制、机制等方面的原因还存在着种种不规范之处,特别是在我国“新兴加转轨”的背景下,监管部门如何确立正确的监管理念,如何选择合适的监管模式,如何界定市场主体的自治领域等问题就显得尤为重要。 本文对该问题的论述既源于已有经验体会地积累,又根植于理论上的升华。其行文思路与逻辑结构如下:首先,从概念、制度变迁两个层面概述了证券市场政府监管制度,以期从宏观上建立起相应的知识背景。其次,介绍了政府监管的理论基础。认为从经济学分析,证券市场失灵构成了政府监管的基础,从法学视角研究,法律的不完备性理论则为政府监管提供了合理性论证。 再次,在考察西方成熟市场国家监管模式的基础上,概括出集中型、自律型和中间型三种监管模式。同时,结合新证券法着重分析了我国现行的管制与自律相结合的监管模式并进行了评析。最后,厘定了我国监管制度改革的基本思路。认为基于现行监管制度在监管理念、监管方式以及监管主体定位上的缺陷,应该坚持市场化的改革思路,从实体到程序上都要依法监管;同时重塑政府信用,以逐步恢复整个证券市场的信心。 当前,我国证券市场基础性制度改革逐步深入。提高上市公司质量、证券公司综合治理等措施的实行必将在体制、机制上为规范证券市场提供制度支撑。特别在股权分置改革完成后的全流通时代,我国证券市场的市场化取向更为明显,政府监管会面临很多新情况、新问题。在此语境下,政府监管的思路、举措也将逐步呈现出管制与自律相结合的特点。
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