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从国际层面而言,随着能源、环境问题的日益突出,世界各国开始将“同时创造环境-经济-社会的多赢格局”作为共同的发展目标。从国内层面而言,我国工业经济“高投入、高消耗、高污染”和“低效率”的发展模式造成了巨大的能源消耗和环境破坏,成为了我国建设和谐稳定社会所面临的巨大障碍。可见,面对当前的国际国内形势,我国工业急需进行绿色转型,探索出一条不但能够发展经济,还可以保护能源环境的科学发展道路,换言之,我国工业发展现在面临一个必须解决的问题,即怎样有效处置能源、环境以及经济增长这三者间的关系,完成真正的“共赢”。 本文在归纳国内外已有文献研究的基础上,围绕波特假说及其验证分析,从理论研究和实证检验两个方面对我国环境约束和技术进步之间的关系进行了探究。首先,本文从中国工业绿色转型的角度出发,在干中学模型的基础上,将C-D生产函数扩展为基于总产出口径的生产函数,将总产出划分为期望产出和非期望产出,将总投入划分为最初投入和中间投入,对波特假说验证理论进行了深化,并提出了波特假说成立所必须满足的的条件:所使用的新技术更环保且效率更高。然后,本文以KLEMS-MFP作为技术进步的衡量指标,以污染治理设施运行费用作为环境约束强度的衡量指标,进而设定控制变量、建立面板数据模型进行实证研究,以验证波特假说在中国是否成立。 实证分析中,本文使用41个工业行业2003-2013年的数据对环境约束与技术进步的关系进行了研究。结果表明,环境约束强度的一次项和二次项系数均不显著,换言之,我国的环境约束不会促进生产技术的进步,波特假说在中国并不成立,但是,环境约束对技术进步也没有显著的抑制作用,考虑到我国当前的约束水平依旧比较低,环境污染问题仍然严重,本文认为政府应该适当提高环境约束强度,以促进节能减排和污染治理。此外,对控制变量的研究表明,技术进步水平与研发投入、能源消费、禀赋结构、外资结构和所有制结构都呈负相关关系。因此,为了更好地促进我国的环境质量和技术进步水平,文章从提高环境约束强度、提高科学技术的培育强度以及优化工业产业结构等三个方面提出了政策建议。