本文的目的是研究印度洋地区的国际制度,但在对这些国际制度完成了现状描述后却发现,对这些制度现状的分析只停留在表面,要深入理解这些国际制度,就需要构建一个对国际制度进行评估的体系。为此,我们选择了有效性与合法性作为对国际制度评估的维度,并将其具体化为可操作的量化评价指标。利用这一量化评价指标,本文选取了安全领域的印度洋海军论坛与经济领域的环印联盟作为案例,分别对其进行了分析。分析的结果是印度洋地区国际制度处于高合法性、低有效性的状态。高合法性与低有效性的判断使我们对印度洋地区国际制度的认识超越了笼统的描述。为了对这一现象进行进一步解释,本文对国际制度有效性与合法性的关系进行了分析。我们认为有效性与合法性的关系不是简单的互斥或互补关系;国际制度有效性可以不依赖于合法性而存在,有效性可以创造合法性,有效性对合法性的增强具有必然性;国际制度合法性必须依赖于有效性而存在,合法性无法创造有效性,合法性对有效性的增强不具有必然性。因此,如果印度洋地区的国际制度长期处于高合法性、低有效性的状态,其高合法性并不会增强其有效性,而合法性也将由于自身的“合法性危机”和缺少相对获益的支持而逐步减少,最终印度洋地区国际制度将退化为低合法性、低有效性的状态。