当前,提升企业自主创新能力,支持企业尽快成为技术创新的主体,是我国实施创新驱动发展战略建设创新型国家的一项重大战略任务。与先发国家企业技术创新不同,我国这样的后发国家,企业技术创新面临先发国家企业的巨大竞争压力,这对后发国家企业技术创新的策略选择具有直接和很大的影响。本文综合运用技术创新管理理论、产业组织理论、博弈论与信息经济学、决策论以及优化理论等,采用理论分析与数值模拟相结合的方法,考虑先发国家企业技术优势、先发国家企业对后发国家企业的价格打压、后发国家引进技术时的技术回报不确定性、技术溢出、政府激励等因素,研究这些因素对后发国家企业技术创新投入与采纳策略的影响。首先,针对在后发国家市场中具有技术优势的先发国家企业和生产同质产品的后发国家企业竞争情况,从三个方面研究了后发国家企业的技术创新投入策略。一是假设后发国家市场为股份制公有企业、纯私有企业、合资企业的混合三寡头竞争市场,研究后发国家企业私有化程度、合资企业中的国内控股比例对后发国家企业技术创新投入的影响。研究认为,后发国家企业的技术创新投入随着后发国家私有化程度以及合资企业的国内控股比例的变化而变化。二是考虑先发国家企业的技术优势,后发国家政府往往给予本国企业研发投入补贴和研发产出补贴,研究政府的两种补贴策略对企业技术创新投入的影响。研究认为,研发产出补贴策略对本国企业创新投入的激励作用要优于研发投入补贴策略。三是假设市场是含有一个先发国家企业和两个后发国家企业的三寡头竞争市场,研究后发国家两企业之间在研发竞争、研发卡特尔、共同实验等三种竞争与合作模式下的创新投入策略。研究认为,在先发国家企业具有技术优势的竞争环境下,研发卡特尔竞争是后发国家企业技术创新的最优策略。其次,针对在后发国家市场具有领先技术的先发国家企业和生产差异化产品的后发国家企业进行价格竞争情况,从两个方面研究了后发国家企业的技术创新投入策略。一是假设市场竞争为同时价格竞争,把后发国家企业分为公有企业和私有企业两种情形,研究企业私有化程度、研发投入补贴对后发国家企业技术创新投入的影响。研究表明,后发国家企业的私有化将会降低国内企业的创新投入,研发投入补贴对后发国家私有企业技术创新投入具有一定的激励作用。二是假设在市场竞争阶段先发国家企业先制定产品价格作为价格主导者,后发国家企业作为价格追随者,研究了后发国家政府给予本国企业研发投入补贴和研发产出补贴两种方式下的企业技术创新投入策略。研究表明,当产品差异较大时,研发产出补贴政策更能激励后发国家企业增加创新投入;当产品差异较小时,研发投入补贴政策激励作用更强。再次,研究了溢出效应下生产差异化产品的后发国家企业技术创新投入策略。假设先发国家企业作为领导者率先进行技术创新投入,后发国家企业跟随进行创新投入,分析技术溢出与产品差异性对企业技术创新投入的影响。研究表明,当先发国家企业与后发国家企业的技术创新效率相当时,后发国家企业的技术创新投入与技术溢出正相关;当先发国家企业技术创新效率较高且后发国家企业技术创新效率较低时,技术溢出的增加会降低后发国家企业的技术创新投入。进一步,考虑政府激励因素以及技术溢出,分析了产品差异性、技术溢出、研发投入补贴对后发国家企业技术创新投入策略的影响。研究认为,后发国家企业的技术创新投入随着研发投入补贴的增加而增加。如果两企业之间的产品差异不大,并且政府给予企业的研发投入补贴不多时,随着技术溢出的增加,后发国家企业的技术创新投入将减少;如果企业的产品差异较大,并且政府给予企业的研发投入补贴较多时,随着技术溢出的增加,后发国家企业技术创新投入将增大。接着,研究了后发国家企业从先发国家企业购买新技术实施创新时的技术采纳策略问题。考虑企业在采纳新技术过程中的技术溢出、创新回报不确定性、技术采纳时间以及贴现率等因素,研究了后发国家企业的新技术最优采纳时间。研究表明,随着创新回报不确定性的增加,率先采纳新技术的企业越应及早采纳新技术。在古诺竞争和伯川德竞争情形下,创新回报不确定性、产品差异以及技术溢出变化时,后发国家企业采纳新技术的最优时间也将随之发生改变。最后,论文在理论研究基础之上,通过多个企业技术创新案例剖析,对前述理论分析结果进行了验证说明,论证了理论研究的合理性与科学性。