回指作为衔接的重要手段之一,一直是语篇分析研究中的一个热点。传统上,回指被认为是建立在语言表层的互指关系,因而回指的释义常建立在句法规则的基础上,例如Reinhart的成分分析法和Chomsky的约束理论。近今年,Hankamer and Sag提出了深层回指的概念。作为回指的一个特殊分支,深层回指受到了越来越多的关注。与传统上的回指不同的是,深层回指更多地受到语用规则的支配。回指的先行词不一定是语篇内的某一成分,也可以是语篇外的实体或者事件。回指研究有着漫长的历史,许多学者从理论上和实证上进行不同的研究,提出了不同的理论解释模式。例如,Erku & Gundel and Sidner的“话题焦点模式”,Sanford和Garrod的“情景模式”以及Sperber & Wilson的“关联模式”等等。尽管国内外许多学者从认知的角度对深层回指进行深入探讨,深层回指的认知解读仍然留有很大的研究空间。正是基于这个原因,本文以Langacker的观念参照点理论和Fauconnier & Turner的概念整合理论为基础,提出了一个阐释深层回指的认知机制。该机制认为语境可以触发一个心理空间,从而为深层回指的解读提供结构域。因此零代词回指可以通过观念参照点理论来阐释,无先行词回指和歧义回指可以通过观念参照点理论和概念整合理论来解读,从而达到深层回指的认知阐释。语料分析证明了该认知机制可以用来处理叙述性语篇的深层回指实例。其有效性和认知性得到大量例子的支持。本文所采用的语料来自短篇故事集《英美短篇小说选读》,《马克?吐温短篇小说选读》和《英美小说选读》,共包括50篇英美故事。体裁各异,句式难易不一。尽管语料数据无法彻底涵盖所有情况,但已足够为我们了解深层回指提供一个认识的窗口。本文是对深层回指认知释义的新尝试,希望能籍此扩展深层回指的研究领域,并且提供一个从认知角度理解深层回指释义的新方法。