有效减缓全球变暖是当前重要的生态任务之一,并已成为各国政府和科学家关注的重大环境问题。森林作为陆地生态系统最大的碳库,森林固碳增汇已被认为是减缓全球变暖的一种较好选择。人工造林作为扩大森林资源、改善生态环境和缓解我国木材供需矛盾的主要途径之一,在固碳增汇以及生态环境保护与重建中发挥着重要作用,并以项目形式被纳入到国内外主要碳交易体系中,试图通过把人工造林固碳效应正外部性价值得以内部化,来促进人工造林等林业活动在应对和适应气候变化中的作用得以充分发挥,进而为各国经济发展提供更大的碳排放空间。在全球气候变化趋于日益明显和全国碳市场建设时期,从碳交易视角研究人工造林固碳效应并对其价值作出全面系统评价,对于相关部门完善林业碳汇定价机制、利用碳交易政策充分发挥人工造林等林业活动在应对和适应气候变化中的作用具有重要意义。鉴于此,本研究以迭部县为例,选择人工造林作为研究对象,从碳交易视角对其固碳效应价值评价问题展开研究。研究的主要内容:首先,利用不同类型碳汇造林项目和碳交易数据,对中国人工造林固碳开发与交易状况进行了描述统计分析;其次,考虑到可交易固碳量的技术要求,从潜力和能力维度对研究区域主要人工造林(油松、云杉和刺槐)的固碳效应实物量进行了评价;再次,对当前市场条件和不确定条件下的人工造林固碳价值进行了动态评价,模拟分析了不同情景人工造林固碳价值和期权价值的变化情况;最后,识别影响固碳价值和期权机制的主要因素,并给出本研究的政策启示。主要的研究方法:①通过构建人工造林固碳效应实物量评价模型,分析了研究区域主要林分类型的固碳潜力和固碳能力;②从市场效益角度,利用市场价值法构建区域水平人工造林固碳效应价值量评价模型,评价了研究区域主要林分类型的固碳效应价值量;③从生产投资角度,基于实物期权的最优投资时机理论,利用动态规划法构建了基于碳价不确定的两阶段人工造林固碳价值和期权价值评价的理论模型,对研究区域云杉人工造林固碳价值和期权价值进行了定量评价;④利用情景模拟分析方法,分析了不同情景下云杉人工造林固碳价值和期权价值的变化,并探讨了固碳价值变化可能的潜在影响;⑤利用弧弹性系数识别了不同因素对固碳价值和期权价值的影响程度。研究得出的主要结论:(1)随着碳交易市场的建设与发展,人工造林固碳价值市场实现具备了客观条件,在此背景下,基于各类项目的人工造林固碳开发与交易得到快速发展。目前,我国基于各类项目的人工造林固碳开发总面积为709591hm2,约占我国森林面积的0.27%,基于各类项目的人工造林预期固碳减排总量为24299.3万tC02e,这表明我国人工造林固碳在应对气候变化中已经发挥了重要作用。(2)研究区域云杉、油松和刺槐人工造林60年总固碳潜力和年均固碳能力分别为284.1万tCO2e和4.7万tC02e;其中,云杉分别为250.5万tC02e和4.2万tCO2e;(3)基于市场价值法的评价结果表明,研究区域60年累计和年均固碳价值量分别为1797.73万元和29.96万元;其中,云杉分别1611.11万元和26.85万元。(4)从生产投资角度看,考虑到微观决策者灵活决策的期权价值,基于不确定条件下人工造林固碳价值评价模型的研究结果表明,研究区域60年计入期的云杉人工造林固碳价值在30.54～35.31元/tC02e之间,由于该价值为固碳生产的临界值且明显高于当前林业碳汇交易的平均价格20元/tC02e,这说明当前的碳交易环境并不能有效激励研究区域人工造林碳汇生产。(5)情景模拟分析表明,劳动力价格、碳价格波动率、碳汇交易成本等因素对云杉人工造林固碳生产的临界值具有正面影响;木材价格、项目备案成功率等因素对云杉人工造林固碳生产的临界值具有负面影响;(6)弧弹性系数测度结果表明,木材价格变化、劳动力价格变化以及碳汇价格波动率变化是影响云杉人工造林固碳生产临界值和期权价值极为显著的因素。基于上述研究结果,研究认为:在全国碳交易市场建设背景下,从充分发挥人工造林等林业活动在应对气候变化中的作用看,有效的碳汇定价机制必须充分考虑当前的林业生产环境状况,在此基础上,相关部门可以通过利用碳价格调控政策、项目备案政策等来调控云杉等森林碳汇供给,并且未来还可适时引进期权与期货交易。从利用碳交易实现碳汇扶贫的角度看,未来应该积极探索适合农户参与的造林碳汇项目合作开发模式。