【摘 要】
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中国的证券市场从1990年至今,在实践和理论上取得了丰硕的成果,但有关投资者权益保护的理论研究却不能与之相匹配。我们必须脚踏实地研究中国证券市场如何保护投资者权益这一
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中国的证券市场从1990年至今,在实践和理论上取得了丰硕的成果,但有关投资者权益保护的理论研究却不能与之相匹配。我们必须脚踏实地研究中国证券市场如何保护投资者权益这一重要问题,从理论上廓清当前保护投资者权益的方式,从制度层面上构建有效保护投资者权益的方式和捷径及有关保护投资者权益的立法政策,合理平衡证券市场供求双方的利益保护投资者权益。本论文正是基于对这种现状的思考,运用法学、经济学和社会学的理论和研究方法进行了研究。本文共包括引言、正文和结论三大部分。正文部分包括四方面内容:(1)证券市场各种自律社团对保护投资者具有重要意义。(2)在我国证券市场社团自律存在宪法和证券法的法律依据。(3)我国证券市场社团自律及其存在的问题。(4)证券市场社团自律对纠纷的解决及其与诉讼的接轨。本文的突出论点和新见解主要表现为:1、在我国证券市场,有效保护投资者权益的方式是国家法律和社团自律“双管齐下”。仅有法律是不够的,中国证券市场应该加大自律组织的作用,除现有的证券业协会和证券交易所之外,成立投资者社团、上市公司社团(不同行业的社团)、证券商社团以及其他中介组织的社团等自律组织,进行自律管理。2、证券市场社团自律对纠纷的解决及其与诉讼的接轨。扩大自律社团解决纠纷的权限和范围,构建了实现自律社团解决纠纷与法律诉讼中的民事诉讼和行政诉讼接轨的模式。
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