当前,在国家知识产权战略和国家创新驱动发展战略的双重背景下,我国专利申请量暴增,科技创新形势大好。科技型企业数量与日俱增,对资金的需求量也越来越大。随着资产证券化市场的日益壮大,越来越多的创新型企业意识到企业专利资产蕴含的巨大价值,开始着眼于尝试专利资产证券化。理想状态的专利资产证券化能以企业拥有的专利权和专利权衍生的相关债权为支持,面向资本市场通过发行证券获得融资,并且这种融资手段要比传统的融资手段融资成本更低,融资速度更快,融资数额更大。然而实践中,由于专利资产有别于其他传统资产证券化的基础资产,专利特性使得专利资产证券化的基础资产风险比其他更加致命,就像一把悬在专利资产证券化各方主体头上的达摩克利斯之剑,随时都会坠落,造成严重的后果。因此,对于专利资产证券化基础资产风险的研究十分有必要。本文通过四个章节对专利资产证券化基础资产风险法律防控展开研究。首先,在第一章节对专利资产证券化及基础资产等概念进行理论的介绍,这是研究展开的基础;其次,在第二章节对专利资产证券化基础资产风险进行系统的识别和分析,将基础资产风险分为法律风险和技术风险两类,详细梳理风险清单;再次,在第三章节介绍了美国、欧盟等基础资产风险防控的相关经验,为我国提供丰富的实践经验;最后,在第四章节,立足于我国的实际情况,针对我国当前国情,整纷剔蠢,对症下药,将基础资产风险防控贯彻落实到证券化整个过程,在事前改进专利审查管理监督体制,提高专利总体质量水平,在初期谨慎选择专利基础资产构建资产池,在证券化过程中合理利用信用增级和信用评级,把控好每一个环节,以期实现基础资产风险的法律防控,提高专利资产证券化成功的可能性。