本文首先进行相关的理论介绍铺陈。先介绍证券市场监管相关的概念和基础的理论渊源,明确证券市场监管和证券市场监管模式的概念。有了理论铺陈之后,阐述目前云南省证券市场监管的定位内容,说明现状,进而分析云南省证券市场监管模式运行中产生的问题,然后是对产生问题的原因进行分析。接下来介绍国外证券市场监管的几种主要模式,通过模式运行的分析得出对云南证券市场监管模式的启示主要是为最后分析完善云南省证券市场监管模式的思路和改进对策埋下伏笔。最后,就是完善云南省证券市场监管模式的思路。从改进和创新两条思路出发,根据云南证券市场监管的定位确立改进的思路,即在框架内改进而不是创新,当然不排除具体对策的创新,最后就是提出改进云南省证券市场监管的具体对策。文章通过西方的证券市场监管模式的介绍和中国云南为实例的实证分析,对国外证券市场监管模式进行横比,找到目前现状存在的问题及成因。通过前面从理论到国外模式、现状的研究和分析,提出可借鉴的对策设想,提出一些落后地区证券市场监管中存在问题的解决思路,提出解决问题的对策。本文意在通过对西方证券市场监管理论和模式的比较和研究,深入结合云南证券市场监管的案例的实证分析,探讨和寻求一些地方证券市场监管模式、机制等方面存在问题、成因和对策。