酌定从宽情节适用问题研究

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在新时代司法改革的背景下,“以审判为中心”的庭审实质化以及量刑规范化改革,都凸显了规范的量刑活动对于实现公正审判,提高司法公信力,纠正量刑失衡,具有重要价值与积极作用。酌定从宽情节的正确认定和准确适用作为量刑活动的重要内容,不仅有利于刑罚个别化的实现,也是刑罚目的和罪刑相适应原则的当然要求。然而通过实证调研发现,酌定从宽情节的内涵不清、适用规则不明以及理论和实务中对酌定从宽情节量性功能和刑罚地位的轻视,都是造成当前出现量刑偏差、上诉抗诉等与量刑规范化相违背的现象的原因所在。本文基于量刑要彰显公平正义原则,基于宽严相济的刑事政策,基于刑法的基本原则与量刑根据等关于全面适用量刑情节的要求,提出酌定从宽情节适用问题解决的路径,旨在为化解酌定从宽情节的理论争议和现实困境提供助力。全文除引言外,共分为四个部分:第一部分“酌定从宽情节及其适用之基本界定”,对酌定从宽情节的内涵、外延以及功能和特征表现等基础概念进行了厘清,对什么是酌定从宽情节的适用做了基本的界定。其中在回应了酌定从宽情节“有无法定性”、“是否必须考虑”的两个主要争议点后,定义“酌定从宽情节”应是:法律未明文规定但提供了适用根据,法官在裁量时须考虑及适用的,除了犯罪构成事实情节和法定量刑情节以外能够反映行为社会危害性低和行为人人身危险性轻的一切案件情节。提出了酌定从宽情节具有“非法定性”、“客观性”、“多样性”、“联系性”四个特征,并对实践中常见酌定从宽情节进行了列举式梳理。第二部分“酌定从宽情节适用问题之实证考察”,主要包括实证考察样本选择的方法和范围,以及酌定从宽情节适用问题的具体表现及症结分析。具体来说,其适用问题主要表现在四个方面:酌定从宽情节选择性适用问题突出;法官裁量时轻视酌定从宽情节的量刑功能;案件存在多情节时对情节冲突竞合关系的机械处理;裁判文书部分公开以及对酌定从宽情节部分说理模糊。该适用问题的症结是:刑事司法理念的偏差,量刑程序缺乏规范,法官素质良莠不齐以及追责制度存在漏洞。第三部分“酌定从宽情节适用问题之解决依据”,是本文发现问题、处理问题依靠的解决依据,主要分为规范依据、政策依据以及理论依据。法律条文和有关的立法、司法解释等规范依据为酌定从宽情节提供了赖以生存与适用的法律保障。宽严相济的基本刑事政策作为政策依据对酌定从宽情节的适用有很强的指导作用,同时,酌定从宽情节的提取、适用还应受到哲学理论以及实现刑罚目的、罪刑相适应原则要求和刑罚个别化等刑法学理论的约束限制。第四部分“酌定从宽情节适用问题之解决路径”,为解决酌定从宽情节适用存在的上述问题提出解决建议,并对“酌定量刑情节法定化”等问题予以了回应。具体而言,无论是司法实践还是理论研究都应明确酌定从宽情节不可忽视的刑法地位,酌定从宽情节并非可有可无,其功能发挥的大小有无也不完全取决于法官,而取决于情节本身体现的犯罪行为的社会危害性及犯罪人的人身危险性。司法机关应全面提取和适用酌定从宽情节,在存在多情节案件中要体系化处理避免机械性,不能拒绝和忽视案件中存在的酌定从宽情节,在裁判文书中应对酌定从宽情节提取和采纳与否给予合理、充分的回应。
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