【摘 要】
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随着改革开放政策的深入推进和“一带一路”倡议的全面展开,企业经营者成为经济社会中最为广泛的主体,但与此同时,企业犯罪的数量也有着逐年增加的趋势。一方面为了预防和处罚愈演愈烈的企业犯罪,另一方面也为了减少因企业倒闭而造成的社会不稳定因素,我国检察机关开始探索引入企业合规不起诉制度。本文拟对企业合规不起诉制度作出初步的研究,从企业合规基本的理论问题出发,通过分析研究域外企业合规不起诉的实践情况,得出对
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随着改革开放政策的深入推进和“一带一路”倡议的全面展开,企业经营者成为经济社会中最为广泛的主体,但与此同时,企业犯罪的数量也有着逐年增加的趋势。一方面为了预防和处罚愈演愈烈的企业犯罪,另一方面也为了减少因企业倒闭而造成的社会不稳定因素,我国检察机关开始探索引入企业合规不起诉制度。本文拟对企业合规不起诉制度作出初步的研究,从企业合规基本的理论问题出发,通过分析研究域外企业合规不起诉的实践情况,得出对我国未来建构的借鉴之处,对企业合规不起诉改革的基本经验作出总结,并就未来合规不起诉制度提出个人的一些拙见,为完善我国企业合规不起诉制度尽绵薄之力。具体而言本文分为五个部分:第一部分是企业合规不起诉制度的基本范畴。包含企业合规不起诉制度的概念、类型和理念基础三部分。首先明确整篇文章探讨的中心概念,其次关于企业合规不起诉制度的类型,分为暂缓起诉协议和不起诉协议两种。最后关于企业合规不起诉制度的理论基础,从三个角度予以分析,为我国进一步构建该制度打下基础。第二部分是企业合规不起诉制度的域外考察及其借鉴。通过对英美法系和大陆法系典型国家合规不起诉制度进行介绍,得出对我国进一步合规不起诉制度建设有所助益的地方。提出从借鉴域外企业合规不起诉制度的目的和意义、适用模式和内容建设构建我国的合规不起诉制度。第三部分是企业合规不起诉制度的中国形态。从理论和实践两方面出发介绍合规不起诉制度的中国形态。在理论方面,从目前争议较大的适用对象、模式选择、合规监管模式三个方面展开探讨。在实践方面,介绍了我国合规不起诉制度的三个典型案例,强调我国构建合规不起诉制度的必要性和紧迫性,并对我国改革试点的工作进行了大体的梳理介绍,明确我国对于合规不起诉制度建设的重视。第四部分是企业合规不起诉制度的中国构建。分析选择以未成年人附条件不起诉制度作为蓝本构建我国的合规不起诉制度。接下来着重分析企业合规不起诉制度的条件,从实质条件和其他条件两方面出发。实质条件即合规标准,其他条件从适用范围、考察期限和评估机制三方面入手。另外,在合规不起诉制度的程序设计上,从适用强制措施的冲突解决和撤销合规附条件不起诉决定的理由进行分析。第五部分是企业合规附条件不起诉制度的配套机制。从刑法、行政监管、律师和第三方监管人的角度介绍了构建企业合规不起诉制度的配套机制。刑法方面,从确立企业合规的刑罚激励制度和强调企业刑事合规的义务与法律责任予以展开。行政监管方面,从强化检察机关对行政监管部门的检察引导和全面引入行政执法和解制度两方面展开。律师业务方面,从合规计划的打造、独立合规调查工作的展开两个方面分析,希望帮助这项制度更好的推行。第三方监管人方面,首先对第三方监管人的法律地位予以明确,其次对第三方监管人的适用范围、收费标准和收费来源进行了说明,以期更好的助力我国的第三方监管人的制度建设。
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