本文在阅读大量公司治理相关文献的基础上,通过对我国证券公司治理现状的分析,在充分了解我国证券公司历史沿革的基础上,归纳出目前我国证券公司在公司治理方面普遍存在的主要问题。对于本文的研究主体GD证券来讲主要包括公司治理结构方面所存在的股权结构不稳定、董事会、监事会职能有待加强等,以及治理机制方面所存在的激励和约束机制不到位、内部管理水平风险控制能力有待提高等问题。通过实地调查与走访,列举出GD证券在公司治理、日常工作管理和业务发展中的问题并深入剖析问题背后的根源,揭示出GD证券内外部治理的主要问题与原因,然后借助在EMBA课程中学到的一些管理理论和方法例如人力资源管理、营销理论等,运用实证法、案例法等研究方法,从优化股权结构、强化董事会和监事会相关职能、完善内部控制机制、增强资本实力、健全客户经理制度、培养企业文化等方面提出了提高GD证券公司治理水平的对策措施,以期对我国证券公司治理实证研究提供借鉴,促进证券行业健康发展。