在美国次贷危机导致的国际金融危机爆发以来,国际社会对产能过剩的发展问题给予了高度关注,特别是对于钢铁企业而言,因自身经营发展特征使其存在更加严重的产能过剩问题。据有关统计数据显示,在2008年之后,衡量产能过剩的主要指标——产能利用率始终低于80%,个别年份的产能利用率甚至会低于70%。最近几年钢铁企业的产能过剩情况虽然有所改善,但从钢铁需求来看,产能过剩问题短期内不会得到有效缓解。因此在此背景下,研究钢铁企业的产能过剩与影响因素,应该有一定的指导意义。本文从“产能过剩即生产能力过剩”这一视角进行研究,即产能过剩是由于实际生产能力小于最大生产能力引发的一种相对过剩问题。通过梳理和总结现有的理论研究成果可知,产能利用率这一指标现已成为产能过剩测算的首选指标,本文亦采用产能利用率来衡量产能过剩。在对测度产能利用率的主要方法进行对比分析后,采用数据包络分析(DEA)方法的改进方法——超效率DEA法对工业企业数据库中符合要求的64198条相关数据进行产能过剩程度的测算。另一方面,结合产能过剩的形成机理,将影响产能过剩的因素分为两大类:一类是市场因素,用市场需求进行表示;另一类是非市场因素,选取了三个方面共六个小因素采用系统广义矩估计方法进行分析。研究发现:(1)在1998-2013年间,我国钢铁企业的产能利用率和经济增长状况并不是完全一致的,在1998-2000年和2008-2011年期间呈现明显的逆周期特征。此外,国有钢铁企业产能利用率要比非国有企业更加稳定,当经济发生波动时候,非国有企业(如私营企业)的产能利用率将表现出比国有企业更显著的变化;(2)外部市场因素对我国钢铁企业的产能利用率产生的影响并不显著,但非市场因素如供给管理、沉没成本、企业规模和政府补贴等对产能利用率的影响是显著的;此外市场因素又显著地受到非市场因素的制约和支配,这一效应在加入时间虚拟变量后更加突出,这也导致了特定时期我国钢铁企业的产能利用率呈现出特殊的逆周期特征。针对这些问题,从控制钢铁企业补贴投资规模和调整行业结构等方面提出建议。