对私募股权投资基金的监管是控制私募股权投资基金行业风险的首要环节,是保护投资者利益、规范基金运作和管理人行为的第一道防火墙,随着我国金融市场改革、不断发展和完善,我国私募股权投资基金呈现迅速发展的趋势,这对推动我国经济的发展起到了重要的作用,但是配套监管法律制度依然存在很多问题。本文采用基础理论分析、提出现状、分析问题、域内外比较借鉴、完善问题的研究思路,对私募股权投资基金进行探讨。第一章,对我国私募股权投资基金的定义做了基本探讨,并对监管法律制度相关主体及其法律关系进行了分析。第二章,分别从经济法学和法经济学方向对我国私募股权投资基金监管的必要性和可行性进行了分析,提出了以风险为基础的市场化监管模式,以及加强监管、放松管制的基本原则。第三章,分析了我国目前私募股权投资基金监管法律制度存在的主要问题,主要从基金设立、管理人制度、投资者制度、信息披露制度、资金来源等方面指出了存在的主要问题。第四章,针对上述我国私募监管法律制度存在的主要问题,通过借鉴国外先进经验提出了相应的完善建议。首先,针对基金的设立中存在的问题,分析比较各种模式,确立了备案制的基本制度选择,并指出备案制实施过程中应当注意的问题。其次,对管理人的核准制度宽严的设计进行了探讨,提出了严格执行核准制度并通过浮动的注册资本挂钩和风险准备金制度降低管理人资本门槛。再次,在合格投资者制度设立方面,借鉴美国投资者人数的规定和英国可选择投资者制度,根据识别客户原则,提出统一合格投资者确定标准,同时注意合格投资者标准的弹性,严格限制投资者数量。此外,在完善信息披露制度方面,明确披露范围,建议增加基金协议必备条款,补充反欺诈条款和从举证责任分配上保证权利的行使。最后,从外资、机构投资者、政府、民间资本多方面对如何拓宽和规范我国私募股权投资基金资金来源提出了合理化建议。