自从诞生的那一刻起,作为一种有开创意义的技术创新范式,开放式创新就受到了企业的广泛关注,而且许多企业都投入了开放式创新的实践,从大型企业到中小型企业、从高技术行业企业到传统行业企业。许多关于开放式创新的理论研究和实证分析都得出结论：实施开放式创新有助于提高企业的创新绩效,而且在创新开放度与创新绩效之间存在倒U型的关系。可是现有研究揭示的创新开放度与创新绩效之间的关系却仍然有点狭窄：一是对创新绩效的衡量仅仅停留在财务绩效的层面,比如销售回报率、专利数量、新产品开发量等,未能全面体现企业从创新开放中得到的综合收益；二是没有考虑不同创新开放对象在创新绩效形成上的差别性贡献,从而无助于为企业如何集中有限资源选择性地与不同对象合作以最大化创新绩效提供理论指导；三是研究采用的一般都是线性分析工具,因此结论只能证明创新开放度与创新绩效之间存在直接作用关系,对于二者直接关系之间是否还存在其他的因素影响或多重作用路径等问题仍未明了。本文基于现有研究已经证实的创新开放度与创新绩效之间的直接作用结论,选择从同样被广泛证实对开放式创新有重要影响的两个因素——商业模式和技术搜索影响的视角去剖析创新开放度与开放式创新绩效之间的关联机理。具体来说,主要包括以下3个研究任务：(1)将单一财务角度的创新绩效扩展为既包括财务绩效,也包括非财务绩效的开放式创新绩效；(2)对创新开放度进行分类,然后在创新开放度与开放式创新绩效的逻辑关系之间引入起中介作用的商业模式和起调节作用的技术搜索两个因素,根据开放式创新条件下商业模式和技术搜索的演变趋势定位变量的作用位置,提炼变量的测度指标,并构建分类创新开放度与开放式创新绩效的整合结构模型,提出有关的研究假设；(3)收集大样本数据对模型进行检验和修正,并对研究假设进行验证。在研究任务的完成上,本文首先通过系统的文献梳理构建包括了商业模式和技术搜索影响在内的创新开放度与创新绩效整合理论模型,初步从逻辑上证实商业模式和技术搜索在创新开放度与创新绩效关系上产生中介效应和调节效应的合理性。其次选择5家有一定代表性的实施开放式创新的企业,遵循规范案例研究的原则,通过案例数据与理论分析之间的相互印证,对研究中涉及的5个关键变量——创新开放度、探索式创新与开发式创新、开放式创新绩效、商业模式开放、技术搜索能力进行深入的定性探讨,归纳出可以用来指导问卷问题设置的变量测量题项。第三是收集大样本问卷调查数据,从中随机抽取一定数量的问卷用于关键变量测度指标的定量筛选,结合前述的整合理论模型,探究创新开放度影响开放式创新绩效的作用机理,构建用于实证分析的整合结构模型,并提出研究假设。第四是利用余下的大样本问卷数据,采用SPSS统计分析和结构方程模型(SEM)分析手段,对结构模型进行实证检验与修正,并验证研究假设与中国企业开放式创新实践的匹配程度。最后一步是对本文研究过程与结论的总结,归纳本文的理论意义及其对企业开放式创新实践的参考价值,并针对本文的研究不足提出未来有待进一步探索的方向。通过上述步骤,本文得出如下5个重要结论：(1)企业创新开放的收益除了财务绩效以外,还能从中收获内容更加丰富、影响程度更深和持久的战略绩效,而且战略绩效对财务绩效有正向促进作用；(2)两种类型的创新导向——探索式创新和开发式创新对创新开放度与开放式创新绩效关系产生了正向的中介作用,而且两种创新导向内部之间存在正向的互动影响；(3)商业模式开放完全中介了探索式创新与开放式创新财务绩效的关系,在开发式创新与开放式创新财务绩效的关系上仅起到部分中介效应,而商业模式开放与开放式创新战略绩效之间则不存在显著的作用路径；(4)技术搜索能力对探索式创新开放度与探索式创新的关系起到了正向的调节作用,可是它对开发式创新开放度与开发式创新关系的调节效应却不显著；(5)探索式创新开放度与开发式创新开放度对开放式创新绩效的总体效应相差不大,可是它们在效应的分解组合上却表现为差异很大的作用机制,探索式创新的绩效贡献有着更复杂和更长的作用路径。本文跳出了现有研究中对创新开放度与创新绩效之间直接作用关系多方法验证的局限性,采取规范理论分析、案例调查与统计分析相结合的方法,取得了以下3点研究进展：(1)提出、构建和实证检验了同时包括财务绩效和战略绩效的开放式创新绩效衡量指标,丰富和深化了对开放式创新绩效多维结构的理解；(2)通过引入在技术创新与技术经济价值实现之间发挥“认知地图”功能的商业模式和对提高企业应对技术竞争挑战有重要帮助的技术搜索,推动了对企业创新开放与创新收益获取之间商业模式与技术搜索角色功能的深入认知,为更广泛的创新开放度与开放式创新绩效之间的机理分析提供了基础；(3)证实了探索式创新与开发式创新都对开放式创新绩效有积极的贡献,只是他们的作用路径有直接和间接之分的结论,调和了企业在两种创新导向上采取二者兼得抑或次序组合的决策矛盾,为企业寻求二者兼得的战略平衡提供了更加科学合理的理论借鉴。