当前我国土地资源在有效利用、合理有效配置上面临两大突出矛盾:一是“耕地保护”与“建设占用”之间的矛盾;二是“城市建设用地短缺”与“农村建设用地闲置”之间的矛盾。而城乡建设用地指标置换是挖掘农村建设用地潜力、合理分配城乡建设用地资源的有效措施。但是由于城乡建设用地指标置换在全国各地试点发展还不成熟,在耕地保护、收益分配、农民权益保障等方面存在较大的风险问题,如何对面临的风险问题进行预警与防范,建立预警防控体系,并制定配套的政策措施以保证城乡建设用地置换平稳、有序的运行,更好的发挥其在统筹城乡发展中的作用,是当前迫切需要解决的问题。本文通过相关文献与著作的研读,以预警理论和风险管理理论为切入点,并对城乡建设用地指标置换实践情况进行深度调研,初步建立了城乡建设用地指标置换预警的分析框架:辨识当前城乡建设用地指标置换中面临的风险问题;以此为依据结合用地置换的实际情况,寻找其表征信息来建立城乡建设用地置换的警兆指标体系;采用“惩罚性”变权计算用地置换的警兆综合模拟指数作为警度;根据正太分布“3 σσ”原则确定警界区间、划分警情等级;并用GM(1,1)灰色模型预测城乡建设用地指标置换的发展趋势;最后以江苏省新沂市的城乡建设用地增减挂钩为例对用地置换预警分析框架进行实证研究,提出有针对性的风险预警排警措施,为进一步完善城乡建设用地指标置换,确保其有效运行提供依据。本文的主要研究内容及研究结果如下:(1)基于研究背景、意义及城乡建设用地指标置换相关研究成果的国内外述评,提出本文的研究内容、技术路线和方法;梳理了城乡建设用地置换预警研究的相关理论,如级差地租理论、土地发展权交易与排污权交易理论、预警理论和风险管理理论,以及总结这些理论对本文的启发和指导。(2)识别用地置换存在的风险问题,通过对城乡建设用地指标置换的运行机制分析,识别出用地置换的主要风险在于耕地保护、经济变化与产业结构调整、城乡统筹和农民权益等方面。(3)从城乡建设用地指标置换交易情况、农地开发利用程度与收益、经济与产业结构变化、城市化发展与城乡统筹和农民权益保障5个层面18个指标,初步构建了警兆指标体系。(4)进行城乡建设用地指标置换预警体系设计,遵循“辨别潜在风险——选择警兆指标——计算警度——划分警界区间——判别警情——警度预测”思路构建预警体系。(5)以新沂市城乡建设用地增减挂钩为例进行实证研究,找到影响用地置换预警的关键因素。得出结论:①新沂市的实证研究表明,其预警的主要制约因素包括表征耕地保护方面的指标X5、X6,表征经济与产业结构变化方面的指标X9、X10,表征城乡统筹方面的指标X12和表征农民权益方面的指标X18。②新沂市城乡建设用地指标置换预警的警情信号灯由2007-2008年的紫色预警一路上升到2012年和2013年红色预警,虽然2014年下降为黄色预警,但是2015-2017年的预测结果仍为红色预警,说明警度总体呈现波动上升趋势;且可置换指标面积变化与警情存在一定滞后性。在上述实证研究基础之上,综合之前的预警框架分析,本文从耕地保护、经济变化与产业结构调整、城乡统筹和农民权益等方面提出相关排警措施,希望为提升土地资源监管质量,提高城乡建设用地指标置换的效率和有效促进土地资源的合理利用提供建议。