知识产权作为一种无形资产,已成为企业获取竞争优势和创造价值的重要战略资源之一。开放经济背景下,知识产权由传统模式下的法律资产转变为可交易的战略资产。如何通过知识产权外部开发来提高企业财务绩效和战略绩效成为知识产权运营管理领域研究的重点问题之一,受到理论界与实践界的高度重视。中国作为知识产权新兴市场国家,企业普遍存在重知识产权内部保护轻外部开发、重防御性法律价值轻开放合作性战略价值的主导观念,导致知识产权尤其是专利申请和授权数量激增与专利转化率低和专利沉睡现象并存,大量“睡眠资产”没能最大程度地发挥其潜在价值,这表明知识产权存在巨大的外部开发潜力。同时,由于知识产权市场参与主体多样化、专利丛林现象与专利组合应用普遍存在,致使企业单靠自身资源和能力进行专利外部开发难度增加。本研究针对这些现象和问题,提出企业知识产权外部开发的模式创新与路径选择问题,弥补传统知识产权开发模式在开放共享经济下被动利用的不足与开发路径不清晰,建构积极主动的开放性知识产权结构开发模式,探索企业知识产权外部开发模式创新与路径选择问题。在问卷调查数据基础上,对知识产权外部开发关键变量之间的关系进行实证分析,为进一步探讨知识产权运营管理提供理论支持与经验证据。基于以上研究目的,首先围绕知识产权外部开发模式创新与路径选择的关系链,确定研究对象与范围,界定知识产权外部开发、解吸能力、技术体制、专利聚合公司的概念,详细对国内外知识产权外部开发模式、开发路径与开发绩效进行了文献梳理。运用专利生命周期管理模型理论、失配资产商业化理论、知识产权开发组合选择理论、解吸能力理论,探讨了知识产权外部开发模式创新与路径选择;诠释了企业知识产权外部开发驱动因素、解吸能力、开发模式、外部开发绩效之间的相互关系;最后基于调查问卷数据利用结构方程模型分析法对假设问题与模型进行了实证检验,同时分析了解吸能力在驱动因素对外部开发绩效关系中的中介效应,以及外部开发模式的调节效应问题。基于理论分析和实证检验,提出了如下研究结论:(1)知识产权尤其是专利不仅可以作为法律意义上的防御手段,还可以是服务于多种不同策略的灵活工具,具有排他、防御、市场、合作、开放(开源)等多重使用逻辑。技术体制特征(知识库的隐性与编码性质、技术的简单与复杂程度、网络效应是否存在、模块化与集成性质)及其动态演变使专利使用逻辑发生较大变化,进而影响专利开发的最优战略模式选择。研究结果理论上拓展了知识产权开发的动态视角,实践上为企业知识产权开发模式选择以及价值实现策略提供参考。(2)研究发现专利聚合公司作为一种具有独特商业模式的专利市场中介组织,有助于解决企业独自实施知识产权外部开发所面临的自身互补资源欠缺、解吸能力不足、交易成本高和效率低下等问题。利用专利聚合公司进行知识产权外部开发,不仅可以为企业创造短期或长期的货币和非货币价值,还能在市场培育与市场互动、资源增强与成本效益提高、提高决策质量与降低风险方面创造潜在价值。(3)基于中国企业问卷调查数据实证研究发现,知识产权外部开发驱动因素(开发动机、组织结构、技术市场与合作伙伴)对外部开发绩效具有显著的正相关关系,解吸能力在驱动因素对开发绩效的影响的关系中具有中介效应,而开发模式(直接开发或间接开发)在其关系中不具有调节效应。创新之处主要体现在:第一,基于技术体制特征及其动态演变对专利应用逻辑影响的分析,明确提出了以跨组织边界视角的专利外部开发模式和价值实现策略,建立了静态与动态相结合的研究框架,弥补了国内相关研究的不足。第二,以能力、回报以及交易宽度为变量,构建了专利聚合公司商业模式的三维分类模型,在此基础上建立了企业利用专利聚合公司进行专利外部开发的管理框架,丰富了企业知识产权外部开发管理创新实践内容。第三,基于调查问卷数据实证验证了知识产权外部开发关键变量之间的关系,拓展了国内外现有少量考察知识产权外部开发相关变量关系的经验研究文献,为今后进一步相关研究提供了理论依据与数据支撑。