【摘 要】
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纵观中国证券行业近二十年的发展历程,国内的证券公司先后经历了初期的探索、盲目扩张、行业危机和综合治理后常规发展的不同时期,特别是2002年以来,国内证券公司违规事件频
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纵观中国证券行业近二十年的发展历程,国内的证券公司先后经历了初期的探索、盲目扩张、行业危机和综合治理后常规发展的不同时期,特别是2002年以来,国内证券公司违规事件频发,系统性风险集中显现,由于亏损严重和资金链断裂致使大量券商进入行业整顿或进入破产清算。总结国内证券公司风险管理的惨痛教训,建立有效的合规风险防范体系成为一个重要的研究课题。本文分析了我国证券公司合规管理现状及存在的问题,并对我国的合规管理体系与国外成熟证券市场的合规管理组织架构和管理模式进行了对比,在此基础上以齐鲁证券为典型案例,对其合规管理模式、合规管理制度进行研究分析,对齐鲁证券的合规管理体系的实施和保障措施提出建议。对证券公司风险过度束缚影响收益,为股东创造的价值必然也小,而证券公司过多参与高风险业务势必加大资本市场风险,因此,证券公司在风险和收益匹配下实现价值最大化,对证券公司的持续稳步经营具有现实意义。因此,本文创新性地将价值创造理论与合规风控相结合,以齐鲁证券为典型案例,将EVA指标和RAROC (?)旨标应用于齐鲁证券的合规管理综合评价中,探索证券公司合规风险控制与价值创造之间的关系,并分析出齐鲁证券的合规风控与价值创造之间关系的一般性要领框架,希望能够对我国证券公司建立合规管理体系,推进合规管理的稳步发展提供有益的借鉴和帮助。
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