产能过剩的形成有赖于有效需求小于生产能力达到特定的范畴,这种现象开始逐渐出现在部分领域,包含轻工业、传统行业、新型产业和重工业,产能过剩现象已经扩展到投资领域。有效需求不足成为产品市场的问题。理论研究指出,市场优化配置资源的过程中,社会平均利润率促进了市场的优胜劣汰,从而起到了积极作用。但是,我国当前产能过剩的各种问题、矛盾层出不穷,政府干预与经济规制示威齐头并进,各种产能过剩包括周期、绝对、结构、体制产能过剩兼而有之,阻滞了我国市场的稳定健康运行。进入新世纪以来,国务院与国家有关部委进行产业结构调整的重中之重一直都是防范和化解产能过剩,但至今产能过剩的问题一直未能有效缓解。在新的经济改革背景下,我国的市场正处在转型升级的关键阶段,产能过剩的后果波及极深极广,各行各业的产能过剩呈现出长期、顽固、全面的特征。从产能过剩的现状及退出的必要性,我们研究产能过剩退出机制,已到了刻不容缓的地步。研究认为,现今市场的条件,自由竞争必然会导致产能过剩,产能过剩内涵和对产能过剩的认识在国内外学术研究中不断地丰富,较好地辨识了过度竞争、重复建设、产能过剩、过度投资等这些概念。借鉴一些发达国家实施的产能过剩的退出机制及相关措施,此文选择铝业市场作为研究对象,结合了理论和实证,深入探讨了形成产能过剩的真正原因,寻求出一套适合于我国解决产能过剩问题的企业、政府、金融的退出机制,且实证研究了铝业市场结构中纵向一体化发挥的作用,理论支持了我国产业结构政策的调整。