中小企业是我国国民经济的重要组成部分,在扩大就业,促进社会经济发展过程中发挥着越来越重要的作用。科技型中小企业是中小企业在加快科技创新、推动经济快速增长方面起到了更加巨大的带动作用。科技的迅猛发展对推动今天的经济发展的作用难以估量,科技型中小企业已经成为国民经济发展中不可替代的重要组成部分。然而,科技型中小企业融资问题长久以来一直是个难题,我国各类中小企业在发展过程中,普遍面临缺乏资金,融资成本高、融资渠道少的问题,严重束缚了中小企业的发展。构建完善的多层次资本市场,有助于帮助科技型中小企业获得资金上的支持。2013年1月16日,全国中小企业股份转让系统正式运行,标志着我国场外市场建设进入了一个全新的阶段。近几年新三板飞速发展,已经逐渐成为科技型中小企业最重要的融资平台之一。建立一个功能健全、富有效率的融资机制以促进我国科技发展与资本市场发展的结合,对科技型中小企业发展的不同阶段进行全方位的金融支持,是当前促进发展科技产业的重要任务。继而,对于科技型中小企业新三板融资效应的分析有待深入研究。本文采用抽样分析、杜邦分析等系统化的研究手段,收集了新三板具有代表性的30家企业,根据其在新三板挂牌融资效应进行分析并得出结论。文章共有六部分,第一章主要介绍了文章的研究背景和研究对象。第二章概况性的介绍了国内外对场外资本市场的研究现状。第三章从科技型中小企业融资困境出发,同时介绍了新三板的融资优势。第四章选取代表性企业进行融资效应分析,对科技型中小企业在新三板融资整体效应进行评价,并结合案例对具体的企业融资情况进行杜邦分析。第五章提出了科技型中小企业在新三板融资的问题和建议。第六章是总结和展望。