利益相关者-过程-资源框架下的创新发展政策过程研究

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从要素驱动到投资驱动再到创新驱动这种经济发展方式的转变会导致社会和经济部门的根本变革,为促进这种转变,同时需要科技和创新政策,以及相关的社会和经济政策的相应改变。创新发展政策研究是跨学科的研究领域,不仅需要深入研究创新政策的相关理论和方法,也需要从政策科学研究中汲取营养。  通过对相关文献的梳理,本文发现创新政策研究对政策过程分析的理论和方法关注度不够。在政策过程研究领域,国内外学者立足中国的政策实践提出了丰富的政策过程分析框架。但是,这些政策过程框架主要以医疗、交通、能源等领域的公共政策为研究对象,较少关注创新政策过程研究。总体而言,当前创新政策研究和政策过程研究没有有效的融合,对创新政策过程研究的概念化和理论化程度不够,需要在理论和方法上进一步深化。基于此,本文试图建立政策过程分析的一般框架,并对当前中国创新发展政策学的研究做初步的尝试:①从政策过程理论出发,试图建立政策过程分析的一般性框架;②基于政策过程的一般性分析框架,对创新发展政策过程进行分析。  本文首先从政策过程的分析框架入手,对当前政策科学领域的相关过程分析框架进行了回顾和综述。政策科学发展以来,政策科学家致力于寻求一般性政策过程框架。这些研究极大的丰富了政策科学的理论内涵,每一个框架都为理解政策过程提供了独特的思考视角,但现有的政策过程框架不能很好的应用于创新政策过程分析。究其根源,一是现有的政策过程框架起源于政治学和政策科学领域,主要关注政策过程中的行动、决策及制度环境,不能解释创新政策本身的一些特点;二是现有的政策过程框架不能将全过程分析与重大问题研究相结合,导致现有的政策分析向局部研究发展,无法了解政策过程的全貌。  随后,本文从政策利益相关者(Stakeholders)、政策过程(Process)、政策资源(Resources)三个维度建立政策过程的一般分析框架(SPR框架)。在此框架下,本文将初步探讨在政策资源一定的情况下,政策过程的不同阶段利益相关者的构成以及对政策过程的影响。在应用框架进行具体分析时,可根据需要选择政策过程的具体阶段进行分析,也可关注特定利益相关者在不同阶段的作用。  通过对政策资源维度和政策利益相关者维度进行具体化,本文在SRP框架基础上对创新发展政策过程进行分析。研究发现,国家科技战略、创新文化和研发投入是创新政策制定过程主要的资源约束条件。政府科技部门、公共研究机构、大学、科技智库、企业等是创新政策的主要利益相关者。在我国目前的政策资源的约束下,具体分析在政策过程不同阶段利益相关者的构成以及利益相关者的行动对政策过程的影响。  基于SPR该框架对《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》进行案例研究。案例研究发现:①我国创新政策的制定已经逐渐走向决策制度化、主体多元化和方法科学化。②政策过程中的参与主体仍然是以政府科技部门(包括政治权威和技术官僚)、公共科研机构、大学、科技智库中的知识精英以及企业家为主,公众参与科技政策的能力还不强。③规划的政策过程缺乏对政策资源约束性的考虑,导致规划没有突出重点。  尽管本文构建了政策过程分析的一般性框架,并以此为基础进行了案例研究,但创新发展政策过程研究非常复杂,涉及到的理论和内容广泛,是一个跨学科的研究领域。本文所提出的创新政策过程分析框架作为一种尝试,还需要在今后的研究中不断的完善。
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