随着金融全球化的逐步发展,证券公司迎来了前所未有的机遇,客户主体更加多元化,业务触及范围更加广泛,创收能力快速提升。然而,证券行业与所有其他金融行业相同,都存在收益与风险的相互博弈关系。因此,行业的蓬勃发展,必然伴随着巨大的风险挑战,其中影响发展质效最为重要的溯源之一就是内部合规管理。近年来,证券公司合规管理工作已经取得了较好成效,重大金融风险事件得到了有效控制,但代客理财、内幕交易、员工违规交易等违法违规事件仍层出不穷,对内面临监管处罚,对外则面临信誉损失。如何在公司业务高速发展的同时兼顾有效的合规管理,成为各证券公司共同面临的问题。本文首先对证券公司的合规管理相关理论进行阐述,从公司治理方面的相关理论出发,其中主要包括风险管理理论和内部控制理论。其次,本文围绕合规岗位配置及岗位职责要求、合规管理运行现状、合规管理制度制定、合规文化建设等方面对GZ证券云南分公司合规管理现状进行了分析介绍。根据GZ证券云南分公司合规管理现状,提出云南分公司在合规管理方面存在的主要问题,包括应对合规缺乏主观能动性、合规专员专职能力不足、从业人员合规意识淡薄、责任追究未落实处等。最后,通过对存在问题的原因进行深入剖析,进而提出四项合规管理优化对策以及相关支持和保障措施,从而有效提升分公司合规管理能力,降低合规风险事件发生概率,助力GZ证券云南分公司在制度、组织以及文化上构建独立自主、层次分明的合规管理体系。