自然垄断行业,因其成本劣加性和规模经济的特性,受到政府普遍的规制。行政垄断性等体制上的缺陷,已成为自然垄断规制失灵的主要原因。该行业的改革,涉及全社会福利的提高和各产业主管部门的政府职能的改变,成为当前中国政治经济体制改革的焦点和难点。如何在管制改革中有效地切入市场机制和竞争体系成为产业重组的重大课题。 本文以中国典型的自然垄断行业—自来水行业为例,从规制经济学的角度,综合分析了国内外规制理论文献和西方发达国家自然垄断行业规制改革的实践,提出自然垄断行业从完全规制走向市场竞争是大势所趋、规制与竞争并进将是适合中国实际的改革方向。 本文从行业规制改革中的难点—自然垄断产品的定价矛盾入手,提出建立在特许权竞争基础上的社会多层次广泛的听证将成为克服成本信息不对称的重要制衡手段。自然垄断行业的规制改革复杂艰难,必须在法律、机构设置、产权转换等制度上进行充分的准备。 本文着重设计了对自然垄断行业进行政企分开、环节分离、激励规制垄断性环节、其他环节通过产权转移来引入竞争的改革思路。改革的关键是对自然垄断行业的各环节进行剥离,采用“中间规制,两头放开”的模式,即对沉没成本较大、影响竞争者退出的管网部分由政府实行激励性规制,而对产品生产和消费输送的终端,通过特许权招标、区域竞争等形式,采用市场竞争体制,放开经营。论文对“谁来规制”、“如何规制”“规制与竞争如何并进”等规制改革难题进行了对策研究。