中国改革开放近30年以来,通过创业形成的中小企业迅速成长,在繁荣经济、增加就业、推动创新、催生产业等方面,发挥着越来越重要的作用,成为推动国民经济和社会发展的重要力量。探讨初创业行为的内在机理,厘清初创业行为的影响因素,寻求有效引导初创业的路径,对于丰富中小企业创业研究成果,指导创业实践,构建和谐社会,无疑具有重要的现实意义。回顾中小企业初创业的相关研究文献,本文发现以下几个问题需要解决:创业者为何(Why)选择创业?即创业意向的影响因素有哪些;初创业者如何(How)创业?即初创业者是怎么识别创业机会的;创业结果如何(What)?即创业绩效主要受什么因素影响。围绕这三个问题,本文以中小企业初创业行为为研究对象,以影响初创业行为的因素及作用机理为切入点,基于湖北、湖南、广东、广西四省的调查数据,采用规范与实证研究相结合的办法,综合运用管理学、经济学、社会学、心理学等理论,按照行为的“原因→过程→结果”思路展开了研究。首先,利用调查数据和统计资料,从创业环境、创业组织形式、创业者个体特征等方面对我国中小企业初创业现状进行描述分析,展示了研究的现实背景;其次,对已有的相关成果和研究理论进行回顾和梳理,据此构建出初创业行为的理论分析模型,为本文提供一个逻辑推理框架;第三,对初创业行为主体进行分析。通过探索性因子分析和验证性因子分析对其本质特征——创业精神进行了探讨,厘清了创业精神的结构维度;第四,对初创业行为过程进行分析。利用四个代表性省份的有效调查样本,采用统计分析、计量模型检验等方法工具,实证分析创业意向、创业机会识别、创业绩效的影响因素,揭示创业意向选择、创业机会识别、创业绩效生成的内在机理,回答初创业者“为何创业”、“如何创业”、“创业结果如何”问题;最后,对本文的研究结论进行了总结,对进一步研究的问题进行了展望。本文的主要研究结论如下:1.创业精神由内部控制源、创新、责任感和成就动机四个维度构成,是能否产生创业行为与取得创业成功的重要预测指标。具体而言,创业者比非创业者表现出更高的内部控制源特点;同时,内部控制源和道德情操、道德情感及相关的道德原则有着密切的联系,创业精神必然折射出个体的责任感;创新之所以构成企业家精神的一个维度,因为创业本身就是一种创新活动,本质上需要通过“创造性的破坏”打破旧有的经济秩序;与大企业相比,中小企业创新的频度及重要程度并无明显差异,这表明,创新与企业规模并没有多大关系。研究同时表明,成就动机对于创业行为具有非常重要的影响。2.创业意向是实施初创业行为的前提,要产生创业行为,个体首先必须产生强烈的创业意向。实证结果表明,创业意向是多因素综合影响的结果。其中,在创业个体因素中,内部控制源和性别特征对于创业意向影响最大,其次是创新精神、成就动机,整体而言,学历与创业意向为负相关,即学历越高,其创业意向越低,年龄和企业工作经历对于创业意向有正向影响,但不显著;在环境因素中,非正式制度中的创业文化和社会规范,对于创业意向影响最大,其次是商务环境、市场开放程度、商业机会等,其与创业意向存在显著的正向相关。3.创业机会识别是初创业成败的关键,创业机会识别除了受机会本身的性质影响外,更多受制于个体因素。研究发现,创业者的创业警觉,是直接影响创业机会识别的首要因素,而社会关系网络则是间接影响创业机会识别的第一要素;从综合效果来看,在创业机会识别的影响因素中,先前知识最大,社会关系网络次之,创业警觉第三,创造性和乐观分属第四和第五。4.创业者个人特质是影响初创业行为极其重要的变量,创业研究必须重新赋予特质理论应有的地位。尽管早期创业研究中的特质理论受到批评和质疑,一些研究者甚至认为“特质论不是一个好问题”,但本文的实证研究发现,创业者个人特质在初创业行为中起了极其重要的作用,创业者个人特质通过其他中介变量,会对创业意向、创业机会识别和创业绩效产生极为显著的影响,特质测验有助于识别能否创建和运营高潜力企业的创业者。因此,创业研究者应该重新审视特质理论的价值。