效率是企业等参与市场竞争的决策单元十分关心的问题,其可以反映当前的生产和经营状态,也是进行决策、制定计划的主要依据。数据包络分析(Data envelopment analysis,DEA)由于在效率评价和决策分析中的优异表现,长期以来被当作一种重要的管理工具。随着社会的发展,市场也千变万化,现有的DEA方法和模型不能充分满足管理需求。本文针对赢者通吃、固定输出和、输入非同质等当前主要的市场竞争特性,发掘亟需解决的管理问题,并建立相应解决问题的DEA模型。本文主要工作包含以下三个方面:一是赢者通吃环境下的决策单元竞争力评估研究。许多行业的市场集中度越来越高,赢者通吃已成为一种普遍的市场特征。赢者通吃环境下,决策单元间的竞争更加激烈和残酷,准确评估竞争力有助于他们及时做出战略调整,从而避免过早出局。现有研究一般直接用效率表示竞争力,而在赢者通吃竞争中,仅极少数表现特别突出者具有竞争潜力,效率差异并不能真实反映竞争力的差距。本文提出一种DEA模型评估由若干平行区域子单元组成的决策单元的竞争力。研究首先在考虑市场需求的情况下评价各子单元的效率,然后根据效率和区域重要性在赢者通吃法则下评估子单元的竞争力。决策单元的整体竞争力即是各子单元竞争力的聚合。二是固定输出和情境下两阶段系统竞争效率评价研究。一个成熟稳定市场的市场需求在短期内是固定不变的,市场内所有决策单元的总输出也大体与总需求一致,即输出总和固定。在固定输出和情境下,所有决策单元围绕输出相互竞争,有些决策单元不能被投影到技术前沿。因此,需根据竞争均衡状态下的均衡有效前沿而非技术前沿评价决策单元的效率。已有DEA研究已关注单阶段系统在固定输出和情境下的竞争效率评价。本文聚焦最简单也是最具代表性的网络系统——基础两阶段系统,首次讨论网络系统的竞争效率评价。研究首先考虑中间输出只能内部转移时两阶段系统如何通过调整中间输出和最终输出达到竞争均衡,并建立根据均衡有效前沿的竞争效率评价模型。随后,研究分析中间输出存在外部转移时的竞争均衡和竞争效率。研究发现,调整中间输出使得决策单元更容易实现竞争均衡,而中间输出外部转移则能避免围绕最终输出的直接竞争。三是输入质量差异的非同质决策单元效率评价研究。经典DEA理论要求参考集内所有决策单元同质。由于资源短缺以及竞争力不均衡,某些行业内决策单元难以做到完全同质,即除输入和输出数量不同外,不同决策单元间输入和输出的种类与质量也可能存在差异。相关研究已经讨论了输入或输出种类不一致的非同质问题,本文则首次涉及输入质量差异的非同质现象。本文将输入质量理解为输入的各种属性对生产的综合影响,并给出通过属性值构建输入质量指数的函数。根据输入质量指数则可比较输入在不同决策单元间的差异,本文所提出的效率评价模型利用权重约束条件体现输入质量的差异。本文的创新也主要体现在三个方面。一、本文在研究赢者通吃环境下决策单元竞争力评估时考虑市场需求并突破经典DEA理论的框架提出了允许决策单元向生产可能集内部投影的效率评价模型。二、本文在研究固定输出和情境下两阶段系统竞争效率评价时首次考虑中间输出外部转移的情形,并通过权重差异在效率评价模型中体现中间输出内外部转移部分的价值差异。三、本文首次关注输入质量差异的非同质问题,并创新权重约束理论,通过允许同种输入在不同决策单元拥有不一致的权重来反映输入质量在决策单元间的差异。总体而言,本文通过分析当前市场主要的竞争特性,发现前人从未研究或涉及较浅、但确需解决的关键问题,并提出解决问题的DEA模型。本文的研究在一定程度上丰富DEA的理论体系,提高DEA方法的适用性。