欧盟金融工具市场指令对网络时代证券中介的监管

来源 :重庆工学院学报(社会科学版) | 被引量 : 0次 | 上传用户:hezefgj
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
尽管客户和证券中介通过互联网进行交易,对中介进行监管仍然是十分必要的。双方交易方式的某些特性可能会影响到实质性监管的形式。在分析欧盟金融工具市场指令对互联网上客户与中介交易的规制及其具体制度安排的基础上,对我国网络证券监管提出建议:建立严格的资格认证制度;建立网上交易的定期报告与随时报告相结合的制度;建立有效的责任分担制度;券商做好客户档案管理工作;充分披露风险,及时处理问题。
其他文献
分析了马克思主义发展中的理论分歧和历史转折,并对理论交锋中的历史启示进行了论述。
为探讨在饲料中添加牛膝多糖(ABP)对草鱼免疫和抗氧化功能的影响,选取平均体重(88.13±0.76)g的健康草鱼375尾,随机分成5个处理,即基础饲料组、0.05%、0.10%、0.20%、0.40%AB
本文介绍了医用输液泵的原理及主要结构、日常使用方法和一般的维护保养知识以及简单的故障处理。
慢性痛严重影响人类身心健康。长期的疼痛可导致包括焦虑、抑郁在内的多种精神障碍。有报道指出慢性痛患者患抑郁症的机率为正常人的三倍,且抑郁症发病率随着疼痛症状的增多
世界上,萬事萬物都在運動。詞義也不例外,詞義運動的基本形式是引申。雖然詞義的引申現象是紛繁複雜的,但它是一種有規律的運動。因此,學者們一直在思考這樣一些問題:詞義是怎麼引
<正>~~
会议
通过工程实例,阐述了既有平交道口改立交工程顶进式框架桥的设计技术问题,在提出下穿框架桥设计原则的基础上,对框架桥结构设计、线路加固、顶进施工中工作坑滑板及后背的设
《二十一卷本辞典》(以下简称《二十一卷本》)是一部18世纪较大型的蒙古语辞典,也是蒙古语的历史研究的珍贵文献。因而,以研究该辞典词条结构为目的的本论文,将对蒙语的构词
本文主要分析研究了蒙元时期蒙式汉译中蒙古语动词“keme-”的应用情况的几个方面的问题。论文由导论、正文、结论和参考文献等几个部分构成。导论部分主要论述了蒙元时期蒙
开展双语教学不但是当今时代发展的需要、教育国际化趋势的需要、也是培养复合型人才的需要。特别是高校的双语教学,越来越受到国家的重视。双语教学是指将母语外的另一种外