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作者简介：
邢燕玲，女，1987- ，内蒙古呼和浩特市人，内蒙古大学经济管理学院在读，专业：区域经济学研究生。
摘 要：公共池塘资源（Common-pool Resources） 是一种所有人可以共同使用整个资源但分别享用资源单位的公共资源，即不具有排他性。由于它的非排他性，公共池塘资源在使用和管理中存在许多问题，本文旨在探讨公共池塘资源在使用和管理中存在的问题及管理公共池塘资源的制度因素及适应性管理的要求，为公共池塘资源的管理提高一些理论指导。
关键词：公共池塘资源；制度；适应性管理
一、前言
奥斯特罗姆认为公共池塘资源（Common-pool Resources） 是一种所有人可以共同使用整个资源但分别享用资源单位的公共资源，即不具有排他性。在这种条件下，理性的个人将会导致资源使用的争抢或退化，它不同于可排他，且共同使用的公益物品；也不同于可以排他、私人享用的私有物品以及可以排他、共同享用的俱乐部物品 （ClubGoods）。奥斯特罗姆教授的“公共池塘资源理论”是基于“如何以对人类处理与公地悲剧部分相关或完全相关的各种情形中表现出来的能力和局限的实际评估为基础，去发展人类组织的理论”。 在她的模型中，公共池塘资源是可再生的资源；这种资源同时又是非常稀缺的；且资源使用者能够相互伤害，但参与者不可能从外部来伤害其他人。当不同类型的占用者依赖于某一公共池塘资源进行经济活动时，所做的每一件事几乎都会对他们产生共同的影响，每一个人在进行个人选择时，必须考虑其他人的选择。在处理与公共池塘资源的关系时，如果占用者独立行动，他获得的净收益通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策略所得到的收益，独立活动甚至有可能摧毁公共池塘资源本身。因此，奥斯特罗姆认为，“在最一般的层次上，公共池塘资源占用者所面临的问题组织：如何把占用者独立行动的情形改变为占用者采用协调策略以获得较高收益或减少共同损失”，即要通过资源占用者的组织行为来解决公共池塘资源问题，而不是令人悲观的“利维坦”方案或彻底的将其私有化。
但如何实现公共池塘资源占用者有效的、成功的组织行动，奥斯特罗姆教授认为需要解决三个问题，即“新制度的供给问题”、“可信赖的承诺问题”和“相互监督的问题”。在她看来，制度可以扩大理性人的福利，这个制度能使得人们不再单独行动，而是为达到一个均衡的结局而协调他们的活动。“制度可以界定为工作规则的组合，通常用来决定谁有资格在某个领域制定决策，允许或限制何种行动，应该使用哪种综合规则，遵循哪种程序，必须提供或不必提供哪种信息，以及如何根据个人的行动给予回报”。这种制度是众所周知的，即“每个参与者都应该知道这些规则，知道其他人也知道这些规则”。而要保证这些制度和规则得到长期有效的遵守，就必须解决后两个问题，即“可信赖的承诺问题”和“相互监督的问题”。外部强制常常被用来作为解决承诺问题的方案，但问题是一个自主组织群体必须在没有外部强制下解决承诺问题，所以就必须存在着相互监督。没有监督，不可能有可信的承诺，没有可信的承诺，就没有提出新规则的理由。
1968年，哈丁注意了推动环境改变的两个人为因素。第一个因素就是对自然资源和环境服务需求的日益增加、人口增长和人均资源的消耗；第二个因素是，在人类组织自己，从环境和排出的污水中提取资源的方法，社会科学家称之为制度安排。哈丁的工作一直是极具影响力的，但也一直恰如其分地被批评为过于简单化。
由于缺乏有效的治理机构，即使在适当的规模下，自然资源和环境也都处于人口，消费和资源利用的危险中，所有这些的增加都达到前所未有的水平。例如，据估计，“全球海洋已经失去了超过90%的大型食肉鱼类，大规模的生态系统的退化来自于海洋生态，捕鱼技术以及治理的不足之间的相互作用的威胁。
二、为什么斗争呢？
想方设法来维持地球支持不同生活的能力，包括人类合理的生活质量，涉及在不确定性，复杂性，大量的生物物理限制以及人类冲突的价值观和利益下艰难的作出决定。制定有效的治理系统类似于一个共同进化的种族。一组规则的制定已满足一组社会生态条件可以削弱社会，经济和技术的发展，增加人为的破坏生态系统甚至是生物圈本身的可能性，因此，成功的公共治理需要规则的发展。有效的公共治理很容易实现：当1资源和人类对资源的使用可监控，信息可以验证以及在相对较低的成本下了解，2资源的变化率，资源使用者的群体，技术，经济和社会条件中等3社区保持频繁的面对面的沟通，增加信任的潜力，让人们表达和看到对不信任的反应的情绪，降低监测行为成本和诱导规则遵守，4 外人可以在相对低成本下被排除在资源使用之外，5使用者支持有效的监测和规则执法。世界上很少有设置能满足这些条件，所面临的挑战是制定制度安排，帮助建立这样的条件。
三、在复杂系统中适应治理的要求
3.1提供信息 环境的治理依赖于对被治理的资源系统关于存量，流量和进程的以及关于人类与环境的相互作用对这些系统的影响的好的，值得信任的信息。此信息必须与环境事件和决定的规模一致。高度综合的信息可能会忽略或平均出本地信息，这对确定未来的问题，制定解决方案是重要的。
有效地治理要求的不仅是国家的关于环境和人类活动的真实信息，而且要有关不确定性和价值观的信息。加上人类生物物理系统的科学认识，将永远是不确定的，因为系统固有的不可预测性，因为科学从来都不是完整的。此外，因为每一个环境决策需要权衡，需要个人和社会的价值观以及对不同有价值的结果决策的影响的知识。对于许多环境系统，地方的和容易捕获的价值必须去平衡全球性，弥漫性，难以捕捉的价值。寻找方法来衡量和监测这些不同的价值观在面对全球化的成果，是治理信息化的一项重大挑战。
3、2处理冲突 不同利益方的权利和价值观的尖锐的不同使得冲突是环境选择所固有的。事实上，解决冲突可能是设计资源机构的重要动机，因为他们关心自己的资源。人们带来了不同的观点，利益，环境治理问题的基本理念，以及他们的冲突，如果他们不升级功能障碍点，可以激发学习和变革。权力下放给环境部门并不总是令人满意的解决冲突的方法，因此，各国政府正在尝试与不同的配合管理的治理方法。
3.3提供基础设施 物理和技术基础设施的重要性往往被忽视。基础设施，包括技术决定了哪种公共资源可以被开采，在资源的使用中多大程度的浪费可以减少，资源条件和人类使用者的行为可以有效的监控的程度。事实上，能够选择的制度安排，部分的取决于基础设施。例如，在缺乏铁丝网的情况下，在放牧的土地上执行私有制是昂贵的，但有铁丝网，它是相对便宜的。有效的通讯和运输技术也有巨大的重要性。基础设施也影响了当地的公共区域和全球系统之间的联系。良好的道路可以在天气不好的时候提供食品，也可以打开本地资源的全球市场，创造不能在本地使用的资源的需求。体制基础设施也是重要的，包括研究，社会资本，多层次的规则，地方和更大的水平之间的治理协调。
结论
作为海洋和草原等重要公共池塘资源的治理是可能的吗？我们保持谨慎乐观。35年前，不论是私人还是政府所有，公地悲剧是不可避免的。但是，系统的多学科研究显示：广泛的多样性适应治理系统已经是很多资源的有效管家。对于公地治理，健全科学是必要的，但还不够。如何解决制度供给、可信承诺、和监督问题，来实现有效的制度安排，从而实现公共池塘资源的可持续利用？自主组织和自主管理实际上就是将制度作为一种变量，而不是将其极端化或极权化管理。从现有的内、外部环境和制度环境出发，克服集体行动困境，实现集体利益和个人利益的一致，从而增加总体和个体的福利是未来的发展方向。（作者单位：内蒙古大学经济管理学院）
邢燕玲，女，1987- ，内蒙古呼和浩特市人，内蒙古大学经济管理学院在读，专业：区域经济学研究生。
摘 要：公共池塘资源（Common-pool Resources） 是一种所有人可以共同使用整个资源但分别享用资源单位的公共资源，即不具有排他性。由于它的非排他性，公共池塘资源在使用和管理中存在许多问题，本文旨在探讨公共池塘资源在使用和管理中存在的问题及管理公共池塘资源的制度因素及适应性管理的要求，为公共池塘资源的管理提高一些理论指导。
关键词：公共池塘资源；制度；适应性管理
一、前言
奥斯特罗姆认为公共池塘资源（Common-pool Resources） 是一种所有人可以共同使用整个资源但分别享用资源单位的公共资源，即不具有排他性。在这种条件下，理性的个人将会导致资源使用的争抢或退化，它不同于可排他，且共同使用的公益物品；也不同于可以排他、私人享用的私有物品以及可以排他、共同享用的俱乐部物品 （ClubGoods）。奥斯特罗姆教授的“公共池塘资源理论”是基于“如何以对人类处理与公地悲剧部分相关或完全相关的各种情形中表现出来的能力和局限的实际评估为基础，去发展人类组织的理论”。 在她的模型中，公共池塘资源是可再生的资源；这种资源同时又是非常稀缺的；且资源使用者能够相互伤害，但参与者不可能从外部来伤害其他人。当不同类型的占用者依赖于某一公共池塘资源进行经济活动时，所做的每一件事几乎都会对他们产生共同的影响，每一个人在进行个人选择时，必须考虑其他人的选择。在处理与公共池塘资源的关系时，如果占用者独立行动，他获得的净收益通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策略所得到的收益，独立活动甚至有可能摧毁公共池塘资源本身。因此，奥斯特罗姆认为，“在最一般的层次上，公共池塘资源占用者所面临的问题组织：如何把占用者独立行动的情形改变为占用者采用协调策略以获得较高收益或减少共同损失”，即要通过资源占用者的组织行为来解决公共池塘资源问题，而不是令人悲观的“利维坦”方案或彻底的将其私有化。
但如何实现公共池塘资源占用者有效的、成功的组织行动，奥斯特罗姆教授认为需要解决三个问题，即“新制度的供给问题”、“可信赖的承诺问题”和“相互监督的问题”。在她看来，制度可以扩大理性人的福利，这个制度能使得人们不再单独行动，而是为达到一个均衡的结局而协调他们的活动。“制度可以界定为工作规则的组合，通常用来决定谁有资格在某个领域制定决策，允许或限制何种行动，应该使用哪种综合规则，遵循哪种程序，必须提供或不必提供哪种信息，以及如何根据个人的行动给予回报”。这种制度是众所周知的，即“每个参与者都应该知道这些规则，知道其他人也知道这些规则”。而要保证这些制度和规则得到长期有效的遵守，就必须解决后两个问题，即“可信赖的承诺问题”和“相互监督的问题”。外部强制常常被用来作为解决承诺问题的方案，但问题是一个自主组织群体必须在没有外部强制下解决承诺问题，所以就必须存在着相互监督。没有监督，不可能有可信的承诺，没有可信的承诺，就没有提出新规则的理由。
1968年，哈丁注意了推动环境改变的两个人为因素。第一个因素就是对自然资源和环境服务需求的日益增加、人口增长和人均资源的消耗；第二个因素是，在人类组织自己，从环境和排出的污水中提取资源的方法，社会科学家称之为制度安排。哈丁的工作一直是极具影响力的，但也一直恰如其分地被批评为过于简单化。
由于缺乏有效的治理机构，即使在适当的规模下，自然资源和环境也都处于人口，消费和资源利用的危险中，所有这些的增加都达到前所未有的水平。例如，据估计，“全球海洋已经失去了超过90%的大型食肉鱼类，大规模的生态系统的退化来自于海洋生态，捕鱼技术以及治理的不足之间的相互作用的威胁。
二、为什么斗争呢？
想方设法来维持地球支持不同生活的能力，包括人类合理的生活质量，涉及在不确定性，复杂性，大量的生物物理限制以及人类冲突的价值观和利益下艰难的作出决定。制定有效的治理系统类似于一个共同进化的种族。一组规则的制定已满足一组社会生态条件可以削弱社会，经济和技术的发展，增加人为的破坏生态系统甚至是生物圈本身的可能性，因此，成功的公共治理需要规则的发展。有效的公共治理很容易实现：当1资源和人类对资源的使用可监控，信息可以验证以及在相对较低的成本下了解，2资源的变化率，资源使用者的群体，技术，经济和社会条件中等3社区保持频繁的面对面的沟通，增加信任的潜力，让人们表达和看到对不信任的反应的情绪，降低监测行为成本和诱导规则遵守，4 外人可以在相对低成本下被排除在资源使用之外，5使用者支持有效的监测和规则执法。世界上很少有设置能满足这些条件，所面临的挑战是制定制度安排，帮助建立这样的条件。
三、在复杂系统中适应治理的要求
3.1提供信息 环境的治理依赖于对被治理的资源系统关于存量，流量和进程的以及关于人类与环境的相互作用对这些系统的影响的好的，值得信任的信息。此信息必须与环境事件和决定的规模一致。高度综合的信息可能会忽略或平均出本地信息，这对确定未来的问题，制定解决方案是重要的。
有效地治理要求的不仅是国家的关于环境和人类活动的真实信息，而且要有关不确定性和价值观的信息。加上人类生物物理系统的科学认识，将永远是不确定的，因为系统固有的不可预测性，因为科学从来都不是完整的。此外，因为每一个环境决策需要权衡，需要个人和社会的价值观以及对不同有价值的结果决策的影响的知识。对于许多环境系统，地方的和容易捕获的价值必须去平衡全球性，弥漫性，难以捕捉的价值。寻找方法来衡量和监测这些不同的价值观在面对全球化的成果，是治理信息化的一项重大挑战。
3、2处理冲突 不同利益方的权利和价值观的尖锐的不同使得冲突是环境选择所固有的。事实上，解决冲突可能是设计资源机构的重要动机，因为他们关心自己的资源。人们带来了不同的观点，利益，环境治理问题的基本理念，以及他们的冲突，如果他们不升级功能障碍点，可以激发学习和变革。权力下放给环境部门并不总是令人满意的解决冲突的方法，因此，各国政府正在尝试与不同的配合管理的治理方法。
3.3提供基础设施 物理和技术基础设施的重要性往往被忽视。基础设施，包括技术决定了哪种公共资源可以被开采，在资源的使用中多大程度的浪费可以减少，资源条件和人类使用者的行为可以有效的监控的程度。事实上，能够选择的制度安排，部分的取决于基础设施。例如，在缺乏铁丝网的情况下，在放牧的土地上执行私有制是昂贵的，但有铁丝网，它是相对便宜的。有效的通讯和运输技术也有巨大的重要性。基础设施也影响了当地的公共区域和全球系统之间的联系。良好的道路可以在天气不好的时候提供食品，也可以打开本地资源的全球市场，创造不能在本地使用的资源的需求。体制基础设施也是重要的，包括研究，社会资本，多层次的规则，地方和更大的水平之间的治理协调。
结论
作为海洋和草原等重要公共池塘资源的治理是可能的吗？我们保持谨慎乐观。35年前，不论是私人还是政府所有，公地悲剧是不可避免的。但是，系统的多学科研究显示：广泛的多样性适应治理系统已经是很多资源的有效管家。对于公地治理，健全科学是必要的，但还不够。如何解决制度供给、可信承诺、和监督问题，来实现有效的制度安排，从而实现公共池塘资源的可持续利用？自主组织和自主管理实际上就是将制度作为一种变量，而不是将其极端化或极权化管理。从现有的内、外部环境和制度环境出发，克服集体行动困境，实现集体利益和个人利益的一致，从而增加总体和个体的福利是未来的发展方向。（作者单位：内蒙古大学经济管理学院）