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摘要：全面推进惩治和预防腐败体系建设，是党的十八大和十八届三中全会作出的重要部署，是全党的重大政治任务和全社会的共同责任。据此，以预防腐败为目的，跨部门多业务大数据分析为手段，通过设定异常特征阈值，对公务员本人及直系亲属的财产收入支出等状况进行监测及分析，从而构建出一套合理可行的公务员腐败预警系统。
关键词：预防腐败；公务员；异常特征；监测
1.引文
腐败，指贪官利用公权力或职务之便，牟取特定族群、团体或个人的经济、政治，或宗教利益。近日，国际组织“透明国际”公布了2014年清廉指数。中国仅得36分，比去年下降了4分，比2012年低了3分，排名更同比下跌了20位，在175个被统计的国家和地区中名列第100。2014年，全国各级纪委共立案22.6万件，结案21.8万件，处分23.2万人，移送司法机关1.2万人。在2015年以来，反腐力度不断加大，在重拳频出高压态势下，腐败蔓延势头得到一定程度遏制，但反腐败形势依然严峻复杂，区域性腐败和领域性腐败交织，用人腐败和用权腐败共存，体制外和体制内挂钩。然而现阶段全国各级纪委获取案件线索的主要来源仍然是依靠人民群众通过电话、信件、网络的举报。为改善这种被动获取案件线索的情况，拓宽线索来源，本文从信息社会大数据分析的角度出发，通过分析腐败分子犯罪共性及特点，综合公安、国土、工商、税务、银行、信访等多个部门的统计数据，进行预防腐败建模设计，提出了一种公务员腐败情况预警系统。期望能够提早发现问题，减轻影响，将腐败遏制在萌芽状态。
2.腐败分子的犯罪数据分析
在腐败案件中，获取非法的经济利益几乎成为了必选项，据不完全统计，近99%的腐败案件都涉及到了非法获得经济利益。而进行奢侈性的消费是腐败分子处置非法所得的主要手段之一。同时，绝大多数腐败分子的非法所得也与家庭成员、亲属、情人等共享，因此，通过对公务员整个家庭成员的消费、出入境、生产经营情况的监督，能够提早发现腐败苗头，进行预警。下面，我們通过几个实际案例来说明。
2009年，有着“LV”女王之称的江某以犯受贿罪、滥用职权罪、巨额财产来源不明罪被判处无期徒刑。案发时，办案人员发现了其用190平方米大宅专门存放奢侈品，其中劳力士、欧米茄等名牌手表48块，LV、路易威等品牌手提包253个、金银首饰600多件以及高级名牌服饰1246套，总计400多万元。
1993年至2011年，被告人罗荫国单独或伙同其妻子邹继芳收受64名党政领导干部、企业商人贿送财物。另有巨额财产来源不明。受贿、巨额财产来源不明案的全部犯罪金额合计过亿。在罗荫国的办公室和家中仅仅现金就被搜出近1000万元，其中办公室所存放的现金约6万元，除大量现金以外，在罗荫国的办公室和家中还搜出近百幅名贵字画，十多块劳力士手表，以及罗荫国和其他女人的大量出国合影照，其中包括若干女公务员。
2001年至2011年，顾湘陵在担任长沙市规划局局长助理、副局长和长沙市市政设施建设管理局局长期间，单独或伙同其妻吴利君、顾湘衡（其弟，另案处理）受贿共计人民币1688万余元、马来西亚币2000元，另有4700万元巨额财产来源不明。顾湘陵共有6个情妇，顾曾多次带情妇出去旅游，并赠送LV手表等奢侈品。
3.预防腐败模型构建
通过对以上几个比较典型的案例及其它的一些案例进行分析，我们可以得出，官员出现腐败征兆的几个明显特征。
特征一：本人及其家属的银行账户在某段时间内，资金交易额突然增大、次数变多，或有向境外转移资金的情况。
特征二：本人及其家属经常性进行奢侈品消费或经常在高档酒店、娱乐场所、会所等地消费，多次进行境外旅游，出入境次数较多。
特征三：本人及其家属经常到境外置业或其家人亲属常居国外。
特征四：有与本人或家属经济状况不相符合的大额投资行为（例如房产，股票等）。
综合近年来各类腐败案件以及对犯罪心理学研究，我们将官员腐败预兆进行一个量化的分析。我们首先将预警定义为四个级别，分别用黄色、绿色、蓝色、红色表示。当官员符合以上一个特征时，我们系统进行黄色预警；当官员符合以上任意两个特征时，我们进行绿色预警；当官员符合以上任意三个特征时，我们进行蓝色预警；而当官员对以上特征都满足时，我们将进行红色预警。值得说明的是，以上特征并非是一个一成不变的数据，而是根据各地经济发展水平以及综合今年来贪污腐败案件而综合得出的一个数据。以长沙为例，在特征一我们定义资金交易额100万元以上为符合特征条件，在特征二，我们将其出入境次数5次以上设为符合特征条件。而如果以广东为例，特征一的符合条件在300万以上，特征二的出入境次数10次以上才符合特征。
面对不同的预警级别，系统设定的处理方式也有差异，当黄色预警时，系统会提示工作人员加强对该对象的关注；当出现绿色预警时，系统将提示工作人员以函询的方式要求该对象说明相关情况；当出现蓝色预警时，系统将提示工作人员采取约谈的方式当面说清有关情况；当出现红色预警时，系统将通过身份信息与信访信息管理系统进行关联，将其所有的信访件分类列出，同时辅以银行流水、公安等信息予以关联显示。一旦最终立案，这些线索既可以作为案件线索供办案人员分析，也提高了办案人员前期摸排的工作效率。
《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中提出的：“对违反党规党纪的行为必须严肃处理，对苗头性倾向性问题必须抓早抓小，防止小错酿成大错、违纪走向违法。”
同时，习近平总书记也强调，要抓早抓小，有病就马上治，发现问题就及时处理，不能养痈遗患。在全面从严治党的新形势下，“抓早抓小，有病就治”就要强化日常教育管理监督，从小处着眼，从细节人手，对苗头性、倾向性问题和轻微违反纪律规矩的问题，及时预警、及早纠正，防止问题升级和蔓延成风。
公务人员预防腐败系统的付诸实施，面临协调公安、银行、工商、税务等部门提供真实可靠数据的困难。但是从其功能预览来看，能够有效的解决抓早抓小的问题，能够进一步为中央纪委提出的监督执纪“四种形态”提供有力的科技支撑，是在新形势下将科技手段和反腐倡廉建设紧密结合起来的一次有益尝试。
关键词：预防腐败；公务员；异常特征；监测
1.引文
腐败，指贪官利用公权力或职务之便，牟取特定族群、团体或个人的经济、政治，或宗教利益。近日，国际组织“透明国际”公布了2014年清廉指数。中国仅得36分，比去年下降了4分，比2012年低了3分，排名更同比下跌了20位，在175个被统计的国家和地区中名列第100。2014年，全国各级纪委共立案22.6万件，结案21.8万件，处分23.2万人，移送司法机关1.2万人。在2015年以来，反腐力度不断加大，在重拳频出高压态势下，腐败蔓延势头得到一定程度遏制，但反腐败形势依然严峻复杂，区域性腐败和领域性腐败交织，用人腐败和用权腐败共存，体制外和体制内挂钩。然而现阶段全国各级纪委获取案件线索的主要来源仍然是依靠人民群众通过电话、信件、网络的举报。为改善这种被动获取案件线索的情况，拓宽线索来源，本文从信息社会大数据分析的角度出发，通过分析腐败分子犯罪共性及特点，综合公安、国土、工商、税务、银行、信访等多个部门的统计数据，进行预防腐败建模设计，提出了一种公务员腐败情况预警系统。期望能够提早发现问题，减轻影响，将腐败遏制在萌芽状态。
2.腐败分子的犯罪数据分析
在腐败案件中，获取非法的经济利益几乎成为了必选项，据不完全统计，近99%的腐败案件都涉及到了非法获得经济利益。而进行奢侈性的消费是腐败分子处置非法所得的主要手段之一。同时，绝大多数腐败分子的非法所得也与家庭成员、亲属、情人等共享，因此，通过对公务员整个家庭成员的消费、出入境、生产经营情况的监督，能够提早发现腐败苗头，进行预警。下面，我們通过几个实际案例来说明。
2009年，有着“LV”女王之称的江某以犯受贿罪、滥用职权罪、巨额财产来源不明罪被判处无期徒刑。案发时，办案人员发现了其用190平方米大宅专门存放奢侈品，其中劳力士、欧米茄等名牌手表48块，LV、路易威等品牌手提包253个、金银首饰600多件以及高级名牌服饰1246套，总计400多万元。
1993年至2011年，被告人罗荫国单独或伙同其妻子邹继芳收受64名党政领导干部、企业商人贿送财物。另有巨额财产来源不明。受贿、巨额财产来源不明案的全部犯罪金额合计过亿。在罗荫国的办公室和家中仅仅现金就被搜出近1000万元，其中办公室所存放的现金约6万元，除大量现金以外，在罗荫国的办公室和家中还搜出近百幅名贵字画，十多块劳力士手表，以及罗荫国和其他女人的大量出国合影照，其中包括若干女公务员。
2001年至2011年，顾湘陵在担任长沙市规划局局长助理、副局长和长沙市市政设施建设管理局局长期间，单独或伙同其妻吴利君、顾湘衡（其弟，另案处理）受贿共计人民币1688万余元、马来西亚币2000元，另有4700万元巨额财产来源不明。顾湘陵共有6个情妇，顾曾多次带情妇出去旅游，并赠送LV手表等奢侈品。
3.预防腐败模型构建
通过对以上几个比较典型的案例及其它的一些案例进行分析，我们可以得出，官员出现腐败征兆的几个明显特征。
特征一：本人及其家属的银行账户在某段时间内，资金交易额突然增大、次数变多，或有向境外转移资金的情况。
特征二：本人及其家属经常性进行奢侈品消费或经常在高档酒店、娱乐场所、会所等地消费，多次进行境外旅游，出入境次数较多。
特征三：本人及其家属经常到境外置业或其家人亲属常居国外。
特征四：有与本人或家属经济状况不相符合的大额投资行为（例如房产，股票等）。
综合近年来各类腐败案件以及对犯罪心理学研究，我们将官员腐败预兆进行一个量化的分析。我们首先将预警定义为四个级别，分别用黄色、绿色、蓝色、红色表示。当官员符合以上一个特征时，我们系统进行黄色预警；当官员符合以上任意两个特征时，我们进行绿色预警；当官员符合以上任意三个特征时，我们进行蓝色预警；而当官员对以上特征都满足时，我们将进行红色预警。值得说明的是，以上特征并非是一个一成不变的数据，而是根据各地经济发展水平以及综合今年来贪污腐败案件而综合得出的一个数据。以长沙为例，在特征一我们定义资金交易额100万元以上为符合特征条件，在特征二，我们将其出入境次数5次以上设为符合特征条件。而如果以广东为例，特征一的符合条件在300万以上，特征二的出入境次数10次以上才符合特征。
面对不同的预警级别，系统设定的处理方式也有差异，当黄色预警时，系统会提示工作人员加强对该对象的关注；当出现绿色预警时，系统将提示工作人员以函询的方式要求该对象说明相关情况；当出现蓝色预警时，系统将提示工作人员采取约谈的方式当面说清有关情况；当出现红色预警时，系统将通过身份信息与信访信息管理系统进行关联，将其所有的信访件分类列出，同时辅以银行流水、公安等信息予以关联显示。一旦最终立案，这些线索既可以作为案件线索供办案人员分析，也提高了办案人员前期摸排的工作效率。
《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中提出的：“对违反党规党纪的行为必须严肃处理，对苗头性倾向性问题必须抓早抓小，防止小错酿成大错、违纪走向违法。”
同时，习近平总书记也强调，要抓早抓小，有病就马上治，发现问题就及时处理，不能养痈遗患。在全面从严治党的新形势下，“抓早抓小，有病就治”就要强化日常教育管理监督，从小处着眼，从细节人手，对苗头性、倾向性问题和轻微违反纪律规矩的问题，及时预警、及早纠正，防止问题升级和蔓延成风。
公务人员预防腐败系统的付诸实施，面临协调公安、银行、工商、税务等部门提供真实可靠数据的困难。但是从其功能预览来看，能够有效的解决抓早抓小的问题，能够进一步为中央纪委提出的监督执纪“四种形态”提供有力的科技支撑，是在新形势下将科技手段和反腐倡廉建设紧密结合起来的一次有益尝试。