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摘 要：随着国内建筑行业的发展，在建筑市场上虽然承包单位对工程变更与索赔在合同管理中认识程度有了提高,但是在变更索赔能力上仍基本停留于个案的经验,缺乏较为系统的、原则性的归纳。笔者根据几项工程变更索赔经验对索赔问题进行探讨。
Abstract: Along with the development of domestic construction industry, construction market although contractors to engineering change and claim contract management in knowledge has been improved, but the change in the ability of the claim is still remain in the experience of the basic case, the lack of a systematic, inductive principle. According to the several engineering change claim to claim experience is discussed in this paper.
Key Words: engineering construction; engineering change; claim
关键词：工程施工；工程变更；索赔问题
中图分类号：K826.16文献标识码：A文章编号：
建筑工程项目具有施工时间长和预算方法复杂等特性，所以在施工过程中，有很多是意想不到的事项会产生工程费用。这些意外事项会对工程总造价有一定影响。因此，由于在施工中工程变更事项而产生的索赔问题是不可能避免的。出现这些索赔问题如果处理不妥善就会影响整个工程，对整个投资带来失控。所以就必需在施工中对相关专业人员认清楚索赔的含义，牢牢掌握索赔的内容和范围，去了解产生索赔的依据，合理公正地反映工程投资实际情况。
一、工程索赔的涵义及范围
所谓工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于未履行合同所规定的义务或出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出索赔要求的行为。工程变更一般应以监理工程师签发的工程变更令为存在的必要条件。对于工程变更而导致索赔范围，笔者认为，应从以下几方面去分析理解：1. 因设计变更或技术规范改变而导致的工程质量、性质或类型改变的索赔； 2.由于设计变更而使得某些工程项目或内容被取消的索赔；3. 由于设计变更或工程规模变化而引起的工程量增减变动的索赔；4.因设计变更或业主需要而导致工程任何部分的标高、基线、位置、尺寸改变的索赔；5.为使工程顺利竣工而必需实施的任何类型的附加工作和必要工作的索赔；6.因施工规范的变更而使得工程任何部份规定的施工顺序或者时间安排的改变的索赔.
二、索赔的处理依据和原则
1.索赔的依据
（1）招标文件，施工中文本及附件，其它各种签约，经认可的工程实施计划，各种工程图纸，技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用；（2）双方的来往信件及各种会谈纪要；（3）进度计划和具体的进度安排及项目现场的有关文件，进度计划和具体的进度安排是各现场有关文件变更索赔的重要证据；（4）气象资料，工程检查验收的报告和各种技术鉴定报告，工程中停水、停电、道路开通和封闭的记录证明；（5）国家的有关法律，法令，政策文件，官方的物价指数，工资指数，各种会计核算资料，材料的采购订货，运输进场使用的凭据。
2.索赔的处理原则
必须以合同为依据.因为合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许多来往函件和变更通知.应以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，依合同为依据审查索赔要求的合理性、索赔价款的正确性。及时合理地处理索赔，加强主动控制，减少工程索赔。
三、树立索赔意识做好工程变更的索赔工作
1.要牢固树立索赔意识
树立索赔意识，首先要正确地认识索赔。索赔是工程承包施工合同双方的权利，任何一方都有权主动提出索赔要求，以维护自己正当合理的经济利益。尤其是作为承包单位管理人员，施工索赔是其减少承包风险、防止经济亏损的基本手段。应该索赔而放弃索赔机会，不仅丧失了应得的经济利益，而且会被对方视为施工管理水平太低。在当前经营竞争十分激烈的工程承包市场上，很难逃脱亏损甚至破产的命运。
工程承包企业，应该把提高索赔意识作为自己管理工作中的重要内容之一。要求工程项目负责人(项目经理)把施工索赔工作视为自己的主要任务，尤其是索赔管理人员，要熟练地掌握工程的合同文件，不丢失每一个重要的索赔机会，并做好大量细致的索赔工作，争取索赔的成功。
2.深入了解和掌握自己的索赔权
要进行施工索赔，首先要有索赔权。索赔权是索赔要求能否成立的法律依据，其基础是施工合同文件。因此，索赔人员应通晓合同文件，善于在合同条款、施工技术规程、工程量表、工作范围、合同函件等合同文件中寻找索赔的法律依据。涉及工程变更索赔的主要条款，大都包括在合同的通用条件部分中，如：工程范围变更、工作项目变更、施工条件的变更、工期延长、单价变更、物价上涨、汇率调整等等。对这些条款的含义要研究透彻，做到熟练运用，以证明索赔要求的合理性。在了解上述合同文件外，承包单位还应了解国家的法律或规定，凡是国家的法律、命令、规定中允许承包单位索赔的条文，都可引用以证明自己的索赔权。
同时，注意在国内类似情况成功的索赔案例，因为许多地区在工程项目合同文件采用FIDIC合同条件、ICE合同条件，或其他属于地区通用做法的合同条件。这些合同条件均实行“案例裁决”的原则。因此，承包单位可以通过调查研究或查阅案例选集，寻找已经胜诉的类似案例，来论证自己的索赔权。
四、施工索赔计价方法
在工程建设项目中，工程变更应尽可能提前，因为变更发生的越早，损失就越小，反之，就越大。为此，必须加强变更管理，一旦发生变更，当事人要立即提出索赔申请，以减少当事人的经济损失，下面就工程变更产生索赔的计价方法介绍以下几点。
1.在工程变更索赔中，对于采用固定单价的工程合同来说，在施工中若发生工程变更事项，其关键是如何正确确定其变更工程的索赔价格，根据我国《合同法》及基建工程索赔中的有关文件精神，结合工程变更施工的情况，正确地确定工程变更索赔单价是一个难点问题。笔者认为，变更工程索赔价值应从以下几种情况进行处理：
（1）若在工程量清单中已列明的单价，工程变更的单价可按投标报价书中相应的单价作为工程变更的索赔单价，再按甲、乙双方认可的工程量变更计算确定工程变更的索赔价值。（2）若工程量清单中未列明工程变更的单价，根据施工中甲、乙双方签认或协商一致的工程变更单价，按实际完成工程量变更确定工程变更索赔价值。（3）若工程量清单中未列明，甲、乙双方施工中协商又未确定的工程变更单价，在工程变更索赔中，应参考类似工程定价方法确定的工程变更单价，按实际完成工程量变更计算确定工程变更索赔价值，若承包单位对于工程变更索赔价的确定存在疑问，承包单位可向业主提出工程变更索赔。
2.原合同范围以外的工程变更索赔价值确定
（1）原合同范围以外的工程变更项目，其性质和内容如果与原工程合同性质、内容完全相同，则工程变更索赔单价可以采用原合同单价或投标报价书中的相应单价，确定工程变更索赔单价，按承包单位实际完成工程量变更确定工程变更索赔价值。（2）原合同范围以外的变更项目，其性质和内容如果与原工程承包合同性质、内容完全不同，则应由业主与承包单位另签新的合同文件，重新协商确定工程变更的合同价值，按新增工程索赔价值处理。因此，相关专业人员可按实际工程量变更和新合同单价确定工程变更的索赔价值。（3）在工程变更索赔中，对于采用固定总价的工程合同来说，如果在施工中发生工程變更事项与原合同范围内的项目，其性质和内容完全相同，在工程变更索赔中，相关专业人员对于工程变更索赔价值则不予确认，仍按原合同单位确定该工程索赔价值。如果在施工中发生工程变更事项与原合同范围内的项目，其性质和内容不相同，在工程变更的索赔中，相关专业人员可参考类似工程索赔单价与业主和承包单位协商重新确定工程变更索赔单价，按承包单位实际完成的工程量确定变更工程价值。
3.合理计算施工变更索赔款
在确定工程变更索赔权后，下一步就是计算工程变更索赔款。如何提出自己合理的变更价格，使双方都能理解和接受，是承包单位的一项十分重要工作，也是工程变更索赔成功与否的关键。计算工程变更索赔款的依据是合同条件中有关计价的条款。但在计算过程中要注意以下两点：首先要采取合理科学的计价方法，在原单价对已较为有利的情况下，宜采取内插法；而原单价对己不利时，最好能采取实际费用法来进行单项索赔。其次，尽量避免无根据地扩大索赔款额，因为这样往往难以成功，反而降低了对方的信任度。实践证明，只有在双方建立了较好合作基础的前提下，双方才能较容易达成一致意见。
总之，在我国实施工程量清单计价后，给工程变更计价带来了复杂性，因此，作为造价预算工作人员，只有准确地理解、掌握工程变更的涵义和范围，采取正确计价方法，合理地确定其变更索赔价值，才能解决工程变更的索赔纠纷问题。
参考文献:
[1]陈茂，“浅谈施工项目的工程索赔管理”，《四川水力发电》，2006年第S1期.
[2]郭长平，张鲁西，常彦军，“论工程的施工索赔管理”，《建材技术与应用》， 2003年第6期.
Abstract: Along with the development of domestic construction industry, construction market although contractors to engineering change and claim contract management in knowledge has been improved, but the change in the ability of the claim is still remain in the experience of the basic case, the lack of a systematic, inductive principle. According to the several engineering change claim to claim experience is discussed in this paper.
Key Words: engineering construction; engineering change; claim
关键词：工程施工；工程变更；索赔问题
中图分类号：K826.16文献标识码：A文章编号：
建筑工程项目具有施工时间长和预算方法复杂等特性，所以在施工过程中，有很多是意想不到的事项会产生工程费用。这些意外事项会对工程总造价有一定影响。因此，由于在施工中工程变更事项而产生的索赔问题是不可能避免的。出现这些索赔问题如果处理不妥善就会影响整个工程，对整个投资带来失控。所以就必需在施工中对相关专业人员认清楚索赔的含义，牢牢掌握索赔的内容和范围，去了解产生索赔的依据，合理公正地反映工程投资实际情况。
一、工程索赔的涵义及范围
所谓工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于未履行合同所规定的义务或出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出索赔要求的行为。工程变更一般应以监理工程师签发的工程变更令为存在的必要条件。对于工程变更而导致索赔范围，笔者认为，应从以下几方面去分析理解：1. 因设计变更或技术规范改变而导致的工程质量、性质或类型改变的索赔； 2.由于设计变更而使得某些工程项目或内容被取消的索赔；3. 由于设计变更或工程规模变化而引起的工程量增减变动的索赔；4.因设计变更或业主需要而导致工程任何部分的标高、基线、位置、尺寸改变的索赔；5.为使工程顺利竣工而必需实施的任何类型的附加工作和必要工作的索赔；6.因施工规范的变更而使得工程任何部份规定的施工顺序或者时间安排的改变的索赔.
二、索赔的处理依据和原则
1.索赔的依据
（1）招标文件，施工中文本及附件，其它各种签约，经认可的工程实施计划，各种工程图纸，技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用；（2）双方的来往信件及各种会谈纪要；（3）进度计划和具体的进度安排及项目现场的有关文件，进度计划和具体的进度安排是各现场有关文件变更索赔的重要证据；（4）气象资料，工程检查验收的报告和各种技术鉴定报告，工程中停水、停电、道路开通和封闭的记录证明；（5）国家的有关法律，法令，政策文件，官方的物价指数，工资指数，各种会计核算资料，材料的采购订货，运输进场使用的凭据。
2.索赔的处理原则
必须以合同为依据.因为合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许多来往函件和变更通知.应以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，依合同为依据审查索赔要求的合理性、索赔价款的正确性。及时合理地处理索赔，加强主动控制，减少工程索赔。
三、树立索赔意识做好工程变更的索赔工作
1.要牢固树立索赔意识
树立索赔意识，首先要正确地认识索赔。索赔是工程承包施工合同双方的权利，任何一方都有权主动提出索赔要求，以维护自己正当合理的经济利益。尤其是作为承包单位管理人员，施工索赔是其减少承包风险、防止经济亏损的基本手段。应该索赔而放弃索赔机会，不仅丧失了应得的经济利益，而且会被对方视为施工管理水平太低。在当前经营竞争十分激烈的工程承包市场上，很难逃脱亏损甚至破产的命运。
工程承包企业，应该把提高索赔意识作为自己管理工作中的重要内容之一。要求工程项目负责人(项目经理)把施工索赔工作视为自己的主要任务，尤其是索赔管理人员，要熟练地掌握工程的合同文件，不丢失每一个重要的索赔机会，并做好大量细致的索赔工作，争取索赔的成功。
2.深入了解和掌握自己的索赔权
要进行施工索赔，首先要有索赔权。索赔权是索赔要求能否成立的法律依据，其基础是施工合同文件。因此，索赔人员应通晓合同文件，善于在合同条款、施工技术规程、工程量表、工作范围、合同函件等合同文件中寻找索赔的法律依据。涉及工程变更索赔的主要条款，大都包括在合同的通用条件部分中，如：工程范围变更、工作项目变更、施工条件的变更、工期延长、单价变更、物价上涨、汇率调整等等。对这些条款的含义要研究透彻，做到熟练运用，以证明索赔要求的合理性。在了解上述合同文件外，承包单位还应了解国家的法律或规定，凡是国家的法律、命令、规定中允许承包单位索赔的条文，都可引用以证明自己的索赔权。
同时，注意在国内类似情况成功的索赔案例，因为许多地区在工程项目合同文件采用FIDIC合同条件、ICE合同条件，或其他属于地区通用做法的合同条件。这些合同条件均实行“案例裁决”的原则。因此，承包单位可以通过调查研究或查阅案例选集，寻找已经胜诉的类似案例，来论证自己的索赔权。
四、施工索赔计价方法
在工程建设项目中，工程变更应尽可能提前，因为变更发生的越早，损失就越小，反之，就越大。为此，必须加强变更管理，一旦发生变更，当事人要立即提出索赔申请，以减少当事人的经济损失，下面就工程变更产生索赔的计价方法介绍以下几点。
1.在工程变更索赔中，对于采用固定单价的工程合同来说，在施工中若发生工程变更事项，其关键是如何正确确定其变更工程的索赔价格，根据我国《合同法》及基建工程索赔中的有关文件精神，结合工程变更施工的情况，正确地确定工程变更索赔单价是一个难点问题。笔者认为，变更工程索赔价值应从以下几种情况进行处理：
（1）若在工程量清单中已列明的单价，工程变更的单价可按投标报价书中相应的单价作为工程变更的索赔单价，再按甲、乙双方认可的工程量变更计算确定工程变更的索赔价值。（2）若工程量清单中未列明工程变更的单价，根据施工中甲、乙双方签认或协商一致的工程变更单价，按实际完成工程量变更确定工程变更索赔价值。（3）若工程量清单中未列明，甲、乙双方施工中协商又未确定的工程变更单价，在工程变更索赔中，应参考类似工程定价方法确定的工程变更单价，按实际完成工程量变更计算确定工程变更索赔价值，若承包单位对于工程变更索赔价的确定存在疑问，承包单位可向业主提出工程变更索赔。
2.原合同范围以外的工程变更索赔价值确定
（1）原合同范围以外的工程变更项目，其性质和内容如果与原工程合同性质、内容完全相同，则工程变更索赔单价可以采用原合同单价或投标报价书中的相应单价，确定工程变更索赔单价，按承包单位实际完成工程量变更确定工程变更索赔价值。（2）原合同范围以外的变更项目，其性质和内容如果与原工程承包合同性质、内容完全不同，则应由业主与承包单位另签新的合同文件，重新协商确定工程变更的合同价值，按新增工程索赔价值处理。因此，相关专业人员可按实际工程量变更和新合同单价确定工程变更的索赔价值。（3）在工程变更索赔中，对于采用固定总价的工程合同来说，如果在施工中发生工程變更事项与原合同范围内的项目，其性质和内容完全相同，在工程变更索赔中，相关专业人员对于工程变更索赔价值则不予确认，仍按原合同单位确定该工程索赔价值。如果在施工中发生工程变更事项与原合同范围内的项目，其性质和内容不相同，在工程变更的索赔中，相关专业人员可参考类似工程索赔单价与业主和承包单位协商重新确定工程变更索赔单价，按承包单位实际完成的工程量确定变更工程价值。
3.合理计算施工变更索赔款
在确定工程变更索赔权后，下一步就是计算工程变更索赔款。如何提出自己合理的变更价格，使双方都能理解和接受，是承包单位的一项十分重要工作，也是工程变更索赔成功与否的关键。计算工程变更索赔款的依据是合同条件中有关计价的条款。但在计算过程中要注意以下两点：首先要采取合理科学的计价方法，在原单价对已较为有利的情况下，宜采取内插法；而原单价对己不利时，最好能采取实际费用法来进行单项索赔。其次，尽量避免无根据地扩大索赔款额，因为这样往往难以成功，反而降低了对方的信任度。实践证明，只有在双方建立了较好合作基础的前提下，双方才能较容易达成一致意见。
总之，在我国实施工程量清单计价后，给工程变更计价带来了复杂性，因此，作为造价预算工作人员，只有准确地理解、掌握工程变更的涵义和范围，采取正确计价方法，合理地确定其变更索赔价值，才能解决工程变更的索赔纠纷问题。
参考文献:
[1]陈茂，“浅谈施工项目的工程索赔管理”，《四川水力发电》，2006年第S1期.
[2]郭长平，张鲁西，常彦军，“论工程的施工索赔管理”，《建材技术与应用》， 2003年第6期.