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“路径依赖”是制度经济学中的著名理论，是指人们一旦选择了某个体制，由于受规模经济、学习效应、协调效应以及适应性预期等各种复杂因素的影响，会出现”合辙”或”闭锁”两条不同的轨迹。”合辙”是一条良性循环的轨迹，它会使经济系统朝着稳定增长的方向发展；而在”闭锁”的通道中，经济系统的运行会背离原有既定的目标，而且偏差会越来越大，结果，经济发展长期处于恶性循环之中不能自拔。第一个明确提出“路径依赖”理论的是美国经济学家道格拉斯·诺思。他认为制度变迁的路径依赖，先从认知层面开始，经过制度层面，最后达到经济层面。信念决定了制度结构，认知和制度的路径依赖将会导致经济的路径依赖。当前，大力发展现代服务业已经成为我国特别是上海特大型国际城市产业发展最强烈的声音。作为立足上海的联社投资企业，理所当然地把现代服务业作为下一轮产业转型的重点，如何确立发展理念，认知自身资源，寻求“合辙”路径，是联社的经济功能和服务功能得以实施的基础和保障。
一、联社投资企业发展沿革和产业现状
联社投资企业（包含企业集团）一般是指联社直接投资设立的运作联社资产的企业法人。公司法颁布前就有联社投资设立的供销公司等多个经济实体。公司法颁布时，联社依然在“政社合一”的体制框架中，为了强化经济功能，联社按照“办好实体”的要求，逐步建立统一运作联社资产的投资企业，使其成为符合市场经济规则的法人主体。这些投资企业经过多年的发展，有的已成为具有一定实力的企业集团，上海市工业合作联社的新工联就是这样的企业。它前身是成立于1992年的上海二轻实业总公司，是一家联社资产设立的独资企业。2002年经上海市政府有关部门批准，改制成上海新工联（集团）有限公司，由联社资产控股，公司员工以持股会名义共同持股，经营者群体个人持股，并吸收社会多元投资主体参股，主要从事投资与投资管理业务。这种既保持联社控制权，又吸纳外部战略投资者的多元结构产权安排，改变了传统集体企业出资人在企业内部，产权主体单一，否定劳动者个人持股这种封闭的产权安排。坚持“办职工自己的企业”的发展理念，企业产权制度的创新，成为经济发展的原动力。“十一五”期间，该企业集团以服务业引领产权结构调整，加大子公司整合，按照现代服务业的方向培育新经济增长点，新设立企业10家，对5家具有发展潜力的企业进行了增资；同时，对经营情况发生变化，发展趋势发生改变的19家企业及时进行了关停。目前集团投资控股的子公司或孙公司有70家左右，对服务业的股权投资比重约占75.35％，产业分布在房地产开发、不动产租赁、证券资本经营、商业零售、进出口贸易、典当、产权经纪等行业。至“十一五”末，该集团主营收入达到7.3亿元，五年间集团利润总额年均增长约21.6％，净资产年均增长约7.11％。
二、联社投资企业发展现代服务业的SWOT分析
服务业的发展是一个演进过程，有很多模式和类型。根据服务业的演进过程，区分服务业代级的指标分别是专业化水平、市场化程度、资源规模的程度、垄断化程度。具体可分为三个代级：一是一般的传统服务业，其市场特征是市场化程度很高，但是拥有的资源有限，专业化水平也有限，由于市场化程度较高，它的垄断性比较低，比如传统的餐饮业、旅游业等；二是现代化的传统服务业，其市场特征是资源规模较大，垄断化程度较高，市场化程度相对来说比较低，专业化水平高于一般传统服务业但低于现代服务业，金融业中的结算公司属于此类；三是现代服务业，其市场特征是专业化程度最高，市场化的程度低于一般传统服务业，高于现代化的传统服务业，现代服务业一般不会基于特权形成垄断的模式，但是通常会出现少数相对集中的领导者。现代服务业的垄断化程度表现在由市场形成的相对优势地位，客观上形成市场集中的能力，资源规模较大。这三种代级的服务业在演进过程中有一个基本趋势：规模越来越大，所容纳的交易人流越来越多，同时复杂度和整合性水平越来越高，即更加规模化，尤其是网络化。
现代服务业还有“三高、三新”的特点。所谓“三高”，就是高人力资本含量、高技术含量和高附加值。“三新”，第一是指新技术，主要是指具有时代特征的新技术、网络信息技术以及在它们基础上形成的现代服务业运作的信息平台；第二是指新业态，是指由于高新技术作用和市场因素的影响，不断演化出来的新兴服务业态，他们不仅是新的经济增长点，而且对提高产业的能级和老百姓生活水平有很大的作用。第三是指新的增长方式，宏观解释是高人力资本的增长方式，这一方面是产业结构升级的产物，另一方面是现代服务业高附加值、低资源消耗、低环境代价的结果。现代服务业在我国的典型代表是现在较有名气的“携程”。
联社投资企业原来一般以投资轻工或手工业行业产品的生产、销售、物资供应等作为发展重点。根据服务业代级的分类，目前联社投资企业绝大多数停留在传统服务业或现代化的传统服务业领域，真正意义上的现代服务业企业很少。制约其发展瓶颈主要表现在四个方面：一是企业经营规模偏小，竞争能力偏弱；二是行业分布过宽泛，集中度较小；三是缺少与战略目标匹配的人才储备；四是体制机制不配套。以上海为例，对联社投资企业发展现代服务业的优势、劣势、机会和威胁的具体分析如下表显示：
综上可知，联社投资企业既有发展现代服务业企业的优势，也存在发展的瓶颈；进一步发展既面临挑战，更存在机遇。显而易见，上海等大型城市中联社投资企业要想获得进一步发展，在“十二五”期间，必须按照“创新驱动，转型升级”原则，对旗下现有企业进一步发展现代服务业的路径开展深度探索。
三、联社投资企业发展现代服务业的路径思考
联社投资企业实施发展现代服务业战略目标，不仅需要集体经济成员控制、互助合作、民主管理、共享利益的理念和开放、多元的制度安排，还必须从企业实际出发，主动探索多层、多样的发展路径，指导企业寻求“合辙”的良性轨道。
1.服务市场，围绕上海城市功能，形成企业发展的特色。2012年农历新年伊始，国家发展改革委正式发布《“十二五”时期上海国际金融中心建设规划》。这是继2009年国务院《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》颁布后，上海国际金融中心建设进程中的又一重要标志。经过改革开放大发展的上海，比国内其他城市更早形成了建立现代国际金融中心的基础优势，已经形成了比较完备的金融市场体系，包括资本市场、货币市场、外汇市场、商品期货市场、金融期货市场、黄金市场、产权交易市场和保险市场等。在金融机构的培育和开放程度方面，上海也走在全国的前列。上海作为中国资本最为密集、交易最为活跃的地区，已为中国的金融发展提供了强大的实业基础和有效需求。 现代服务业的发展基础是市场，产业特色则取决于所在城市的功能，上海的联社投资企业发展现代服务业不可能在所有的领域都形成优势，其正确的战略目标定位应该是：建立与上海城市功能相适应的服务业产业体系，根据自身拥有的资源和禀赋，集中财力、人力和物力，使联社投资企业集团的母公司向股权投资与资产经营管理为主业的方向升级转型，投资领域着重向城乡中小企业金融服务、产权交易与投资服务、供应链管理与服务等方向倾斜，并力争将现有涉及该领域的投资企业做大做强，增强企业产业结构调整的辐射效应，加强与农村合作经济发展的链接，在城乡一体化中进一步发展，更好地坚持合作共享的理念，让社会更加和谐，更好地发展多种形式集体合作经济，让人们共同富裕。
2.解放思想，构建创新驱动、转型发展的内生动力。今年全球经济恢复仍然困难重重，不确定性因素加大，对我国经济发展也不可避免地带来影响和困难，中国经济的下行压力进一步增大，经济发展稳增长已成为我国当前经济运行的首要任务。在当前宏观经济面临诸多不确定性的环境下，联社投资企业的发展无疑也将面临巨大挑战，要想保持其经济运行可持续性发展良好态势，实现其战略目标，企业整体产业结构进一步调整转型势在必行，为此必须在企业或企业集团的范围内着力构建创新驱动转型发展的内生动力。通过深入解放思想，发挥创新精神，强化“以创新引领企业转型发展”的理念，带动思想观念创新，发展模式创新、体制机制创新、业务平台创新、产品服务创新、管理方式创新、企业文化创新、队伍建设创新，从而构建不断促进创新与转型的内在机制，才能真正实现创新驱动。
3.以人为本，构筑创新驱动转型发展的人才高地。创新驱动，转型发展，根本要靠人才。联社投资企业发展现代服务业的短板之一就是缺乏足够的所需人才，为此，企业应贯彻“以人为本”的总原则，通过各种可能的合理、合法途径和方式，加快培养人才、聚集人才，加大对人力资源特别是核心员工进行投资，加速构筑创新驱动转型发展的人才高地。
核心员工的丧失或其人力资本价值的下降，将意味着企业核心能力的丧失或下降。在这方面，必须关注的重点是：①从客户层面考察，核心员工能为客户、企业创造巨大价值。这种价值创造分别来源于核心员工的预见力与执行力。②相对竞争对手，专家可以出高薪聘请，但忠诚的核心员工无法用高薪招聘。 ③核心员工能力是企业自学习积累的结果，教育与培训导致人力资源的不断丰厚。企业必须建立基于“能本管理”的员工预见力、执行力的开发机制。④为了使企业的命运不掌握在个别员工手里，必须倡导并实现人力资本向组织资本的转化。通过结构化的知识平台，构筑合理有效的知识分享机制与企业制度安排。
4.加快网络信息技术运用，不断提升现代服务业发展水平。发展是建立在大规模应用现代信息技术及网络化基础上的。因此，现代信息技术和IT服务产业既是现代服务业的基础，又是现代服务业不可或缺的组成部分。现代网络信息技术的广泛运用，使现代服务业也具有“制造化”的新趋向，即像制造业那样的规模经济和定制生产。联社投资企业应加快现代网络信息技术在其投资的服务业企业内的应用，推动其服务业企业的迅速发展和升级。
5.联合发展，走合作共赢之路。联社投资企业是一种典型的新型集体经济组织。新型集体经济的特点之一就是“互助合作”。联社投资企业的发展历史证明，合作是集体经济中小企业发展的有效途径，为此，实现发展现代服务业的战略目标，必须走与包括全国集体经济企业或联社，以及社会各界、各种资源的联合发展、合作共赢之路，这无疑是必然的战略选择。
上海的联社投资企业在与包括全国总社和各地联社、集体企业以及社会各界的合作应遵循市场经济法则，通过资产的纽带与他们联合起来，促进优势互补，充分发挥合力，形成具有新型集体经济特色的合作模式。具体可以采用多个层面的方式来实现：
一是战略合作。所谓战略合作就是两个或两个以上的企业为了达到共同的战略目标而采取的相互合作、共担风险、共享利益的联合行动。战略合作是各方资源的充分整合，是品牌优势的相互补充，是企业转变机制的良好机遇，是促进集体经济发展的有效途径。
二是要素合作。在自愿的基础上，通过资源要素合作的方式，最大限度地发挥这些资源的综合效应，达到合作共赢之目的。
三是项目合作。项目合作是最具灵活性的合作方式。上海的联社投资企业可以和各地包括集体经济或联社组织在内的社会各界从项目合作中建立资产纽带关系，更好地集合各方优势，占领直面各种挑战和机遇的制高点。
四是智力合作。创新驱动，转型发展，根本要靠人才。企业在充分发挥现有人才作用，加大企业外高层次人才吸引力度的同时，与社会各界的人才开展“智力”合作，大有可为。
五是内生合作。内部企业之间的合作，固然也有利益驱动，但共同的文化理念和长期的相互信任，更是合作成功的关键要素。
6.顶层设计，探索“全员、全覆盖、全过程”的风险管理有效路径。上海的联社投资企业发展现代服务业战略所涉及行业的高风险性，以及母子型企业集团组织形式的特殊性，具有业务链长，地理分布范围广和属下投资项目多等特点，形成了一条长长的委托——代理链。面对发展现代服务业投资风险控制的多样性和复杂性，联社投资企业特别是企业集团要注重顶层设计，构建一个全员参与、全面覆盖、全程控制的投资风险管理体系既是十分重要更是非常必要的。还要设计好投资企业的退出机制。
当前，大力发展现代服务业已经成为我国特别是上海产业发展最强烈的声音。联社投资企业应该积极寻找到一条符合新型集体经济企业特色和市场需求的创新驱动、转型发展之路。
（作者单位：上海新工联（集团）有限公司）
一、联社投资企业发展沿革和产业现状
联社投资企业（包含企业集团）一般是指联社直接投资设立的运作联社资产的企业法人。公司法颁布前就有联社投资设立的供销公司等多个经济实体。公司法颁布时，联社依然在“政社合一”的体制框架中，为了强化经济功能，联社按照“办好实体”的要求，逐步建立统一运作联社资产的投资企业，使其成为符合市场经济规则的法人主体。这些投资企业经过多年的发展，有的已成为具有一定实力的企业集团，上海市工业合作联社的新工联就是这样的企业。它前身是成立于1992年的上海二轻实业总公司，是一家联社资产设立的独资企业。2002年经上海市政府有关部门批准，改制成上海新工联（集团）有限公司，由联社资产控股，公司员工以持股会名义共同持股，经营者群体个人持股，并吸收社会多元投资主体参股，主要从事投资与投资管理业务。这种既保持联社控制权，又吸纳外部战略投资者的多元结构产权安排，改变了传统集体企业出资人在企业内部，产权主体单一，否定劳动者个人持股这种封闭的产权安排。坚持“办职工自己的企业”的发展理念，企业产权制度的创新，成为经济发展的原动力。“十一五”期间，该企业集团以服务业引领产权结构调整，加大子公司整合，按照现代服务业的方向培育新经济增长点，新设立企业10家，对5家具有发展潜力的企业进行了增资；同时，对经营情况发生变化，发展趋势发生改变的19家企业及时进行了关停。目前集团投资控股的子公司或孙公司有70家左右，对服务业的股权投资比重约占75.35％，产业分布在房地产开发、不动产租赁、证券资本经营、商业零售、进出口贸易、典当、产权经纪等行业。至“十一五”末，该集团主营收入达到7.3亿元，五年间集团利润总额年均增长约21.6％，净资产年均增长约7.11％。
二、联社投资企业发展现代服务业的SWOT分析
服务业的发展是一个演进过程，有很多模式和类型。根据服务业的演进过程，区分服务业代级的指标分别是专业化水平、市场化程度、资源规模的程度、垄断化程度。具体可分为三个代级：一是一般的传统服务业，其市场特征是市场化程度很高，但是拥有的资源有限，专业化水平也有限，由于市场化程度较高，它的垄断性比较低，比如传统的餐饮业、旅游业等；二是现代化的传统服务业，其市场特征是资源规模较大，垄断化程度较高，市场化程度相对来说比较低，专业化水平高于一般传统服务业但低于现代服务业，金融业中的结算公司属于此类；三是现代服务业，其市场特征是专业化程度最高，市场化的程度低于一般传统服务业，高于现代化的传统服务业，现代服务业一般不会基于特权形成垄断的模式，但是通常会出现少数相对集中的领导者。现代服务业的垄断化程度表现在由市场形成的相对优势地位，客观上形成市场集中的能力，资源规模较大。这三种代级的服务业在演进过程中有一个基本趋势：规模越来越大，所容纳的交易人流越来越多，同时复杂度和整合性水平越来越高，即更加规模化，尤其是网络化。
现代服务业还有“三高、三新”的特点。所谓“三高”，就是高人力资本含量、高技术含量和高附加值。“三新”，第一是指新技术，主要是指具有时代特征的新技术、网络信息技术以及在它们基础上形成的现代服务业运作的信息平台；第二是指新业态，是指由于高新技术作用和市场因素的影响，不断演化出来的新兴服务业态，他们不仅是新的经济增长点，而且对提高产业的能级和老百姓生活水平有很大的作用。第三是指新的增长方式，宏观解释是高人力资本的增长方式，这一方面是产业结构升级的产物，另一方面是现代服务业高附加值、低资源消耗、低环境代价的结果。现代服务业在我国的典型代表是现在较有名气的“携程”。
联社投资企业原来一般以投资轻工或手工业行业产品的生产、销售、物资供应等作为发展重点。根据服务业代级的分类，目前联社投资企业绝大多数停留在传统服务业或现代化的传统服务业领域，真正意义上的现代服务业企业很少。制约其发展瓶颈主要表现在四个方面：一是企业经营规模偏小，竞争能力偏弱；二是行业分布过宽泛，集中度较小；三是缺少与战略目标匹配的人才储备；四是体制机制不配套。以上海为例，对联社投资企业发展现代服务业的优势、劣势、机会和威胁的具体分析如下表显示：
综上可知，联社投资企业既有发展现代服务业企业的优势，也存在发展的瓶颈；进一步发展既面临挑战，更存在机遇。显而易见，上海等大型城市中联社投资企业要想获得进一步发展，在“十二五”期间，必须按照“创新驱动，转型升级”原则，对旗下现有企业进一步发展现代服务业的路径开展深度探索。
三、联社投资企业发展现代服务业的路径思考
联社投资企业实施发展现代服务业战略目标，不仅需要集体经济成员控制、互助合作、民主管理、共享利益的理念和开放、多元的制度安排，还必须从企业实际出发，主动探索多层、多样的发展路径，指导企业寻求“合辙”的良性轨道。
1.服务市场，围绕上海城市功能，形成企业发展的特色。2012年农历新年伊始，国家发展改革委正式发布《“十二五”时期上海国际金融中心建设规划》。这是继2009年国务院《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》颁布后，上海国际金融中心建设进程中的又一重要标志。经过改革开放大发展的上海，比国内其他城市更早形成了建立现代国际金融中心的基础优势，已经形成了比较完备的金融市场体系，包括资本市场、货币市场、外汇市场、商品期货市场、金融期货市场、黄金市场、产权交易市场和保险市场等。在金融机构的培育和开放程度方面，上海也走在全国的前列。上海作为中国资本最为密集、交易最为活跃的地区，已为中国的金融发展提供了强大的实业基础和有效需求。 现代服务业的发展基础是市场，产业特色则取决于所在城市的功能，上海的联社投资企业发展现代服务业不可能在所有的领域都形成优势，其正确的战略目标定位应该是：建立与上海城市功能相适应的服务业产业体系，根据自身拥有的资源和禀赋，集中财力、人力和物力，使联社投资企业集团的母公司向股权投资与资产经营管理为主业的方向升级转型，投资领域着重向城乡中小企业金融服务、产权交易与投资服务、供应链管理与服务等方向倾斜，并力争将现有涉及该领域的投资企业做大做强，增强企业产业结构调整的辐射效应，加强与农村合作经济发展的链接，在城乡一体化中进一步发展，更好地坚持合作共享的理念，让社会更加和谐，更好地发展多种形式集体合作经济，让人们共同富裕。
2.解放思想，构建创新驱动、转型发展的内生动力。今年全球经济恢复仍然困难重重，不确定性因素加大，对我国经济发展也不可避免地带来影响和困难，中国经济的下行压力进一步增大，经济发展稳增长已成为我国当前经济运行的首要任务。在当前宏观经济面临诸多不确定性的环境下，联社投资企业的发展无疑也将面临巨大挑战，要想保持其经济运行可持续性发展良好态势，实现其战略目标，企业整体产业结构进一步调整转型势在必行，为此必须在企业或企业集团的范围内着力构建创新驱动转型发展的内生动力。通过深入解放思想，发挥创新精神，强化“以创新引领企业转型发展”的理念，带动思想观念创新，发展模式创新、体制机制创新、业务平台创新、产品服务创新、管理方式创新、企业文化创新、队伍建设创新，从而构建不断促进创新与转型的内在机制，才能真正实现创新驱动。
3.以人为本，构筑创新驱动转型发展的人才高地。创新驱动，转型发展，根本要靠人才。联社投资企业发展现代服务业的短板之一就是缺乏足够的所需人才，为此，企业应贯彻“以人为本”的总原则，通过各种可能的合理、合法途径和方式，加快培养人才、聚集人才，加大对人力资源特别是核心员工进行投资，加速构筑创新驱动转型发展的人才高地。
核心员工的丧失或其人力资本价值的下降，将意味着企业核心能力的丧失或下降。在这方面，必须关注的重点是：①从客户层面考察，核心员工能为客户、企业创造巨大价值。这种价值创造分别来源于核心员工的预见力与执行力。②相对竞争对手，专家可以出高薪聘请，但忠诚的核心员工无法用高薪招聘。 ③核心员工能力是企业自学习积累的结果，教育与培训导致人力资源的不断丰厚。企业必须建立基于“能本管理”的员工预见力、执行力的开发机制。④为了使企业的命运不掌握在个别员工手里，必须倡导并实现人力资本向组织资本的转化。通过结构化的知识平台，构筑合理有效的知识分享机制与企业制度安排。
4.加快网络信息技术运用，不断提升现代服务业发展水平。发展是建立在大规模应用现代信息技术及网络化基础上的。因此，现代信息技术和IT服务产业既是现代服务业的基础，又是现代服务业不可或缺的组成部分。现代网络信息技术的广泛运用，使现代服务业也具有“制造化”的新趋向，即像制造业那样的规模经济和定制生产。联社投资企业应加快现代网络信息技术在其投资的服务业企业内的应用，推动其服务业企业的迅速发展和升级。
5.联合发展，走合作共赢之路。联社投资企业是一种典型的新型集体经济组织。新型集体经济的特点之一就是“互助合作”。联社投资企业的发展历史证明，合作是集体经济中小企业发展的有效途径，为此，实现发展现代服务业的战略目标，必须走与包括全国集体经济企业或联社，以及社会各界、各种资源的联合发展、合作共赢之路，这无疑是必然的战略选择。
上海的联社投资企业在与包括全国总社和各地联社、集体企业以及社会各界的合作应遵循市场经济法则，通过资产的纽带与他们联合起来，促进优势互补，充分发挥合力，形成具有新型集体经济特色的合作模式。具体可以采用多个层面的方式来实现：
一是战略合作。所谓战略合作就是两个或两个以上的企业为了达到共同的战略目标而采取的相互合作、共担风险、共享利益的联合行动。战略合作是各方资源的充分整合，是品牌优势的相互补充，是企业转变机制的良好机遇，是促进集体经济发展的有效途径。
二是要素合作。在自愿的基础上，通过资源要素合作的方式，最大限度地发挥这些资源的综合效应，达到合作共赢之目的。
三是项目合作。项目合作是最具灵活性的合作方式。上海的联社投资企业可以和各地包括集体经济或联社组织在内的社会各界从项目合作中建立资产纽带关系，更好地集合各方优势，占领直面各种挑战和机遇的制高点。
四是智力合作。创新驱动，转型发展，根本要靠人才。企业在充分发挥现有人才作用，加大企业外高层次人才吸引力度的同时，与社会各界的人才开展“智力”合作，大有可为。
五是内生合作。内部企业之间的合作，固然也有利益驱动，但共同的文化理念和长期的相互信任，更是合作成功的关键要素。
6.顶层设计，探索“全员、全覆盖、全过程”的风险管理有效路径。上海的联社投资企业发展现代服务业战略所涉及行业的高风险性，以及母子型企业集团组织形式的特殊性，具有业务链长，地理分布范围广和属下投资项目多等特点，形成了一条长长的委托——代理链。面对发展现代服务业投资风险控制的多样性和复杂性，联社投资企业特别是企业集团要注重顶层设计，构建一个全员参与、全面覆盖、全程控制的投资风险管理体系既是十分重要更是非常必要的。还要设计好投资企业的退出机制。
当前，大力发展现代服务业已经成为我国特别是上海产业发展最强烈的声音。联社投资企业应该积极寻找到一条符合新型集体经济企业特色和市场需求的创新驱动、转型发展之路。
（作者单位：上海新工联（集团）有限公司）