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【摘 要】水利工程由于规模比较宏大，施工条件复杂，技术要求高，施工期间各种条件和因素的变化很多，因此经常发生索赔事本文以施工排水费用的索赔为例，简述了施工索赔在水利水电工程中的程序和方法。
【关键词】施工索赔管理；水利水电工程
1.概述
索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔。索赔包含工期索赔和费用索赔，作为承包商来说都想体现在费用索赔上，以费用最大化为最终目标。由于现代大型水电施工规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快、现场条件错综复杂及外界干扰多等因素影响，建设单位为了早日投产，往往会把工程分为多标段，由多单位投标施工。如把一个某大型水电建设项目分为：①上下游围堰标；②大坝标；③泄洪洞标；④引水隧洞标；⑤发电厂房标；⑥砂石料供应标；⑦灌浆标；⑧大坝仪埋等。这种多标段多单位施工模式，在投标阶段看，能降低造价，缩短建设工期，有利于建设方选择承包商。但有以下不利的一面：①前期招标阶段任务重，招投标工作量大，投入的成本高；②实际施工中带来众多问题。首先是组织管理和协调工作量大，索賠因素大大增加，因而增加了工程造价控制的难度；其次，多标段多单位施工不利于发挥技术水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势。
在实际施工过程中与招标文件、投标文件及施工合同不符的情况很多，要及时针对发生事件，准确运用合同条款，及时发出索赔意向，收集索赔证据。施工索赔依据主要有：（1）合同文件中的条款约定；（2）经工程师认可的施工进度计划；（3）合同履约过程中的来往函件；（4）施工现场记录；（5）施工会议记录；（6）工程师发布的各种书面指令；（7）中期支付工程进度款的单证；（8）检查和试验记录；（9）各类财务凭证；（10）工程有关施工部位的照片及录像等；（11）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪等；（12）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。笔者主要从事水利水电施工管理工作，在承包施工过程中对索赔工作接触较多，本文就面板堆石坝施工过程中的施工排水费用索赔上的几点做法供大家参考。
2.重视索赔过程，做好索赔工作
某水电工程大坝上下游围堰由A单位施工，大坝主体工程由我单位施工，由于A单位围堰防渗墙出现质量问题，渗水量超标，我单位提出了索赔。索赔过程简述如下：
2.1提出索赔意向书
索赔意向书的主要内容为：我方希望建设方代表及监理工程师对上下游围堰防渗墙渗水问题引起重视，提出索赔的原因，提出工期及费用索赔要求。
2.2在规定的时间内提出索赔报告
索赔报告一般分为四个部分：一总论部分；二根据部分；三计算部分；四证据部分。
1）总论部分。说明上下游围堰是由A单位施工，我单位开始排水日期和为该索赔事件所付出的努力。
2）根据部分。描述实际施工与招标文件的不同点，提出索赔的理由。具体叙述为：根据招标文件技术条款第二章施工导流和水流控制第2.3条及招标图规定：“围堰下部防渗结构采用混凝土防渗墙，混凝土防渗墙伸入基岩1.Om，墙厚0.8m，采用套接接头。”说明上下游围堰防渗墙均应嵌入基岩内。但在实际施工中，上游围堰防渗墙没有达到设计要求，只浇筑了上半部分墙体，形成“挂帘子”的状况。即上游防渗墙没有形成封闭的防渗体系；下游围堰有两个槽段没有按照要求浇筑混凝土墙体，后来又采取灌浆处理，发现有漏水，说明下游围堰防渗墙也不能起到预期的防渗效果，大坝基坑内出现大量渗水，随着基坑开挖高程不断降低，上下游水位差增加，渗水量增大。招标文件规定排水费用属总价项目，我方排水费用是按上下游围堰防渗墙闭气情况下做报价的（只考虑少量渗水lOOm3/h，配备相应的水泵），根据实际配备的水泵计算，基坑漏水为200m3/h以上；根据商务文件通用条款第十八节违约和索赔第一条规定的“发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件”，属于业主提供的上下游围堰与招标文件及招标图不符，由此增加的费用和工期延误责任，由发包人承担。根据部分是索赔能否成功的关键。
3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明应得到补偿的款额和工期。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得的款额和工期。前者是定性的，后者是定量的。笔者首先根据实际基坑配备的排水设备，按照投标文件有关编制说明计算水泵台时费；后根据业主监理签证的排水台时乘以相应单价，得到应补偿的费用。
4）证据部分。证据是索赔报告的重要组成部分，比较繁琐，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。在引用证据时，要注意证据的效力或可信度，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认文件。如排水费用补偿收集证据资料有：证据材料之一，各类法定效应文件、招投标文件、合同文本及协议备忘录。要认真分析准确运用招标文件中关于违约和索赔章节的索赔依据和各种纪要。证据材料之二，要及时根据现场实际情况上报施工排水措施，监理审核同意后现场实施。预算人员可以根据施工排水措施计算出一个比较切合实际的费用构成索赔支持性材料。证据材料之三，收集原始资料.要做到，①基坑的水泵安装情况，并附有不同阶段的安装照片；②对每天水泵抽水情况做好台班记录；③对水泵的排水台班记录及其他各种与水泵排水有关的情况必须请监理业主确认（最好是每天一签证或每周一签证）；④将其签证资料汇总后作为索赔的支持性材料。证据材料之四，附不同阶段的排水照片及录象，并附文字说明。
2.3争取最后的索赔成果
索赔报告上报监理工程师后，监理工程师需逐项进行审核，作为承包商必须注意4个28天的问题，即索赔事件发生后、发出索赔通知后、工程师在收到索赔报告及有关资料后、工程师在收到索赔报告和有关资料后答复情况。这4个28天中，施工索赔管理人员必须随时撑握索赔报告审核情况，积极配合监理工程师工作，按监理工程师要求进一步补充索赔理由和证据，使其尽快进入工程师与承包人谈判阶段。
对于本次施工排水费用索赔，双方各自依据事实对处理方案进行友好协商，经过多轮协商和谈判后达成一致意见，事件较顺利解决。最后发包人审批了工程师索赔处理结果，承包人接受最终的索赔决定。此次排水费用索赔过程较顺利，取得了应有的经济补偿。
对监理、业主批复的索赔报告，要及时落实到由监理、业主签证的工程结算之中，承包商能获得应得的索赔款，及时进行结算如数收回，充分体现资金的时间价值观念。
3.结语
首先必须提高全员素质，树立以经济效益为中心的战略思想，从成本控制人手，组织精干、高效的管理及施工队伍，在不影响工期、质量和安全的前提下，节约材料，降低成本，努力使工程获取利润或尽量减少亏损。
其次索赔管理工程师要具有较强的索赔业务能力，较强的法律意识和丰富的索赔管理经验，而且要熟悉招标文件，撑握招投标文件中涉及经营、预算、技术、工程管理及公关等各个方面知识，要随时撑握现场条件变化、图纸和设计的错漏以及监理工程师的其它一切变更指令等索赔点，及时准确地运用索赔条款，收集索赔证据，有理、有利、有据、有节做好索赔工作，及时取得应有的经济补偿。
最后要加强与发包人、监理工程师的沟通，掌握谈判技巧和时机，避免因证据、方式方法等问题而丧失或减少本应得到的补偿费用。
【关键词】施工索赔管理；水利水电工程
1.概述
索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔。索赔包含工期索赔和费用索赔，作为承包商来说都想体现在费用索赔上，以费用最大化为最终目标。由于现代大型水电施工规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快、现场条件错综复杂及外界干扰多等因素影响，建设单位为了早日投产，往往会把工程分为多标段，由多单位投标施工。如把一个某大型水电建设项目分为：①上下游围堰标；②大坝标；③泄洪洞标；④引水隧洞标；⑤发电厂房标；⑥砂石料供应标；⑦灌浆标；⑧大坝仪埋等。这种多标段多单位施工模式，在投标阶段看，能降低造价，缩短建设工期，有利于建设方选择承包商。但有以下不利的一面：①前期招标阶段任务重，招投标工作量大，投入的成本高；②实际施工中带来众多问题。首先是组织管理和协调工作量大，索賠因素大大增加，因而增加了工程造价控制的难度；其次，多标段多单位施工不利于发挥技术水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势。
在实际施工过程中与招标文件、投标文件及施工合同不符的情况很多，要及时针对发生事件，准确运用合同条款，及时发出索赔意向，收集索赔证据。施工索赔依据主要有：（1）合同文件中的条款约定；（2）经工程师认可的施工进度计划；（3）合同履约过程中的来往函件；（4）施工现场记录；（5）施工会议记录；（6）工程师发布的各种书面指令；（7）中期支付工程进度款的单证；（8）检查和试验记录；（9）各类财务凭证；（10）工程有关施工部位的照片及录像等；（11）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪等；（12）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。笔者主要从事水利水电施工管理工作，在承包施工过程中对索赔工作接触较多，本文就面板堆石坝施工过程中的施工排水费用索赔上的几点做法供大家参考。
2.重视索赔过程，做好索赔工作
某水电工程大坝上下游围堰由A单位施工，大坝主体工程由我单位施工，由于A单位围堰防渗墙出现质量问题，渗水量超标，我单位提出了索赔。索赔过程简述如下：
2.1提出索赔意向书
索赔意向书的主要内容为：我方希望建设方代表及监理工程师对上下游围堰防渗墙渗水问题引起重视，提出索赔的原因，提出工期及费用索赔要求。
2.2在规定的时间内提出索赔报告
索赔报告一般分为四个部分：一总论部分；二根据部分；三计算部分；四证据部分。
1）总论部分。说明上下游围堰是由A单位施工，我单位开始排水日期和为该索赔事件所付出的努力。
2）根据部分。描述实际施工与招标文件的不同点，提出索赔的理由。具体叙述为：根据招标文件技术条款第二章施工导流和水流控制第2.3条及招标图规定：“围堰下部防渗结构采用混凝土防渗墙，混凝土防渗墙伸入基岩1.Om，墙厚0.8m，采用套接接头。”说明上下游围堰防渗墙均应嵌入基岩内。但在实际施工中，上游围堰防渗墙没有达到设计要求，只浇筑了上半部分墙体，形成“挂帘子”的状况。即上游防渗墙没有形成封闭的防渗体系；下游围堰有两个槽段没有按照要求浇筑混凝土墙体，后来又采取灌浆处理，发现有漏水，说明下游围堰防渗墙也不能起到预期的防渗效果，大坝基坑内出现大量渗水，随着基坑开挖高程不断降低，上下游水位差增加，渗水量增大。招标文件规定排水费用属总价项目，我方排水费用是按上下游围堰防渗墙闭气情况下做报价的（只考虑少量渗水lOOm3/h，配备相应的水泵），根据实际配备的水泵计算，基坑漏水为200m3/h以上；根据商务文件通用条款第十八节违约和索赔第一条规定的“发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件”，属于业主提供的上下游围堰与招标文件及招标图不符，由此增加的费用和工期延误责任，由发包人承担。根据部分是索赔能否成功的关键。
3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明应得到补偿的款额和工期。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得的款额和工期。前者是定性的，后者是定量的。笔者首先根据实际基坑配备的排水设备，按照投标文件有关编制说明计算水泵台时费；后根据业主监理签证的排水台时乘以相应单价，得到应补偿的费用。
4）证据部分。证据是索赔报告的重要组成部分，比较繁琐，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。在引用证据时，要注意证据的效力或可信度，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认文件。如排水费用补偿收集证据资料有：证据材料之一，各类法定效应文件、招投标文件、合同文本及协议备忘录。要认真分析准确运用招标文件中关于违约和索赔章节的索赔依据和各种纪要。证据材料之二，要及时根据现场实际情况上报施工排水措施，监理审核同意后现场实施。预算人员可以根据施工排水措施计算出一个比较切合实际的费用构成索赔支持性材料。证据材料之三，收集原始资料.要做到，①基坑的水泵安装情况，并附有不同阶段的安装照片；②对每天水泵抽水情况做好台班记录；③对水泵的排水台班记录及其他各种与水泵排水有关的情况必须请监理业主确认（最好是每天一签证或每周一签证）；④将其签证资料汇总后作为索赔的支持性材料。证据材料之四，附不同阶段的排水照片及录象，并附文字说明。
2.3争取最后的索赔成果
索赔报告上报监理工程师后，监理工程师需逐项进行审核，作为承包商必须注意4个28天的问题，即索赔事件发生后、发出索赔通知后、工程师在收到索赔报告及有关资料后、工程师在收到索赔报告和有关资料后答复情况。这4个28天中，施工索赔管理人员必须随时撑握索赔报告审核情况，积极配合监理工程师工作，按监理工程师要求进一步补充索赔理由和证据，使其尽快进入工程师与承包人谈判阶段。
对于本次施工排水费用索赔，双方各自依据事实对处理方案进行友好协商，经过多轮协商和谈判后达成一致意见，事件较顺利解决。最后发包人审批了工程师索赔处理结果，承包人接受最终的索赔决定。此次排水费用索赔过程较顺利，取得了应有的经济补偿。
对监理、业主批复的索赔报告，要及时落实到由监理、业主签证的工程结算之中，承包商能获得应得的索赔款，及时进行结算如数收回，充分体现资金的时间价值观念。
3.结语
首先必须提高全员素质，树立以经济效益为中心的战略思想，从成本控制人手，组织精干、高效的管理及施工队伍，在不影响工期、质量和安全的前提下，节约材料，降低成本，努力使工程获取利润或尽量减少亏损。
其次索赔管理工程师要具有较强的索赔业务能力，较强的法律意识和丰富的索赔管理经验，而且要熟悉招标文件，撑握招投标文件中涉及经营、预算、技术、工程管理及公关等各个方面知识，要随时撑握现场条件变化、图纸和设计的错漏以及监理工程师的其它一切变更指令等索赔点，及时准确地运用索赔条款，收集索赔证据，有理、有利、有据、有节做好索赔工作，及时取得应有的经济补偿。
最后要加强与发包人、监理工程师的沟通，掌握谈判技巧和时机，避免因证据、方式方法等问题而丧失或减少本应得到的补偿费用。