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本文试从处于企业核心位置的代理人——层管理人员(高管)的总期望效用函数出发，将其行为分为正常关注、败德行为、违规行为三个层次，并针对我国证券市场制衡机制在短期内难以建立、高管频频违规的情况，结合法律制度与公司治理关系的研究，探讨如何抓准关键控制点，设计一种可行、有效的法治防范机制，以遏制高管侵占其他利益相关者权益的违规行为。