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【摘要】 加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，对维护企业的利益有着十分重要的意义。
【关键词】 施工索赔 索赔意向 索赔报告 附加成本
施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。索赔既是合同管理、项目管理的重要环节，更是承包商挽回成本损失的重要手段；本文笔者就索赔的原因、索赔的处理以及索赔技巧谈谈自己粗浅的认识和见解。
1、发生索赔的原因
1.1建筑过程的难度和复杂性增大
随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，越来越完善，因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也变得更加复杂，由于设计难度加大，要求设计人员在设计图纸，规范使用不出差错，尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，因而需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。
1.2合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨
由于用词的不严谨，导致双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔，如“足够的尺寸”、“应抹平整”等词语容易引起争议，因没有给出“平整”的标准和多大的尺寸算“足够”。图纸、规范是死的，而建筑工程是千变万化，从不同角度对它的理解出会有所不同，这就构成了索赔产生的外部原因。
1.3经济效益的影响
索赔与建筑业的经济效益低下有关，承包商为取得投标的胜利，在投标报价中，常采用“靠低价争标，靠索赔盈利”的策略，而业主也常由于建筑成本的不断增加，预算处于紧张状态，因此双方都不愿承担义务或作出让步，所以工程施工索赔与建筑成本的增长及建筑业经济效率低下有着一定的联系。
1.4项目及管理模式的变化
在建筑市场中，工程建设项目采用招标制，有总包、分包、指定分包、劳务承包，设备材料供应承包等，这些单位在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响，在工程实施过程中，管理上的失误往往是难免的，一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关的单位，特别是如果处于关键线路上的工程延期，会对整个工程产生连锁反应，由此产生一系列工程索赔。
2、索赔的处理过程
2.1索赔意向通知
发现索赔或意识到存在索赔机会后，承包商要做的第一件事就是要将索赔意向书面通知给监理工程师（业主），这种意向通知很重要，它标志着一项索赔的开始，FIDIC《土木工程施工合同条件》第53.1条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28天内，承包商将他的索赔意向以书面形式通知监理工程师，同时将1份副本呈交业主”。意向通知书内容包括事件发生的时间和情况、合同依据的条款和理由、提供事件发展的动态、对工程成本和工期产生不利影响程度。
2.2证据资料准备
索赔成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证明材料。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要，这就要求承包商须注意记录和积累保存施工日志、来往信件、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片和工程声像资料、工程进度计划、工程核算资料、工程图纸、招投标文件等方面的资料，以随时从中提取与索赔事件有关的证据资料。
2.3索赔报告的编写及提交
索赔报告是承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定的经济补偿或延长工期的正式报告，在索赔事件对工程产生的影响结束后，一般在28天内向监理工程师（业主）提交正式索赔报告。
编写的索赔报告必须有合同依据，有详细准确的损失金额及时间的计算，要证明客观事物与损失之间的因果关系，能说明业主违约或合同变更与引起索赔的必然联系。
编写的索赔报告必须准确，须有一个专门的小组和各方的大力协助才能完成，索赔小组的人员应具有合同、法律、工程技术、施工组织计划、成本核算、财务管理、写作等各方面的知识，进行深入的调查研究，对较大的、复杂的索赔需请有关专家咨询，对索赔报告进行反复讨论和修改，写出的报告要有理有据，责任清楚、准确，索赔值的计算依据正确、计算结果准确，用词要婉转和恰当。
索赔报告要简明扼要，条理清楚，便于對方由表及里，由浅入深和阅读了解，一般可以用金字塔的形式安排编写，如图1—1所示。
索赔报告编写完毕后，应及时提交给监理工程师（业主），正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔一定的时间，主动向对方了解索赔处理的情况，根据所提出问题进一步作资料方面的准备，尽可能为监理工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。
2.4争端解决
如果索赔在业主和承包商之间不能通过谈判解决，可就其争端的问题进一步提交监理工程师解决直至仲裁。
3、索赔的技巧
索赔的技巧是为索赔的战略和策略目标服务的，因此，在确定了索赔的战略和策略目标之后，索赔技巧就显得格外重要，索赔技巧应因人、因客观环境条件而异，本文提出以下各项仅供参考。
3.1 及时发现索赔的机会
作为承包商，在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中合同条款和规范，仔细勘察施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要，在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来，这样，在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低为论证索赔的根据。同时，要说明效率降低，承包商应做好施工记录，记录内容包括每天使用的设备工时、材料和人工数量以及施工中遇到的问题。
3.2签好合同协议及口头约定
在商签合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件要求修改，达成修改协议后应以“谈判纪要”的形式写出，作出该合同文件的有效组成部分，同时，对于监理工程师（业主）的口头指令应予以书面确认，为将来的索赔创造机会。
3.3及时发出“索赔通知书” 及“索赔报告”
索赔事件发生后的一定时间内，承包商必须送出“索赔通知书”，否则过期无效，在这期间，每隔一定时间应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28天内报送总结性索赔计算及索赔论证，同时提交的“索赔报告”一定要令人信服，经得起推敲。
3.4索赔计价方法和款额要适当
索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，使经济索赔能较快得以解决，另外索赔计价不能过高，否则让对方产生反感，使索赔报告束之高阁，长期得不到解决，另外还有可能让业主准备周密的反索赔计价，使索赔工作更加复杂化。
3.5采取单项索赔，避免一揽子索赔
单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时支付，一揽子索赔，问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束后还得不到付款。
3.6搞好监理工程师的关系，力争友好解决
索赔争端是难免的，如遇到争端不能理智协商讨论问题，使一些本来可以解决的问题悬而未决，承包商要保持头脑冷静，力争友好解决索赔争端，同时要同监理工程师搞好关系，竭力避免仲裁或诉讼。
4、结束语
施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，处理索赔水平的高低直接反映项目管理水平的高低，随着建筑市场的发展，索赔将成为项目管理中越来越重要的问题。
注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。
【关键词】 施工索赔 索赔意向 索赔报告 附加成本
施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。索赔既是合同管理、项目管理的重要环节，更是承包商挽回成本损失的重要手段；本文笔者就索赔的原因、索赔的处理以及索赔技巧谈谈自己粗浅的认识和见解。
1、发生索赔的原因
1.1建筑过程的难度和复杂性增大
随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，越来越完善，因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也变得更加复杂，由于设计难度加大，要求设计人员在设计图纸，规范使用不出差错，尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，因而需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。
1.2合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨
由于用词的不严谨，导致双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔，如“足够的尺寸”、“应抹平整”等词语容易引起争议，因没有给出“平整”的标准和多大的尺寸算“足够”。图纸、规范是死的，而建筑工程是千变万化，从不同角度对它的理解出会有所不同，这就构成了索赔产生的外部原因。
1.3经济效益的影响
索赔与建筑业的经济效益低下有关，承包商为取得投标的胜利，在投标报价中，常采用“靠低价争标，靠索赔盈利”的策略，而业主也常由于建筑成本的不断增加，预算处于紧张状态，因此双方都不愿承担义务或作出让步，所以工程施工索赔与建筑成本的增长及建筑业经济效率低下有着一定的联系。
1.4项目及管理模式的变化
在建筑市场中，工程建设项目采用招标制，有总包、分包、指定分包、劳务承包，设备材料供应承包等，这些单位在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响，在工程实施过程中，管理上的失误往往是难免的，一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关的单位，特别是如果处于关键线路上的工程延期，会对整个工程产生连锁反应，由此产生一系列工程索赔。
2、索赔的处理过程
2.1索赔意向通知
发现索赔或意识到存在索赔机会后，承包商要做的第一件事就是要将索赔意向书面通知给监理工程师（业主），这种意向通知很重要，它标志着一项索赔的开始，FIDIC《土木工程施工合同条件》第53.1条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28天内，承包商将他的索赔意向以书面形式通知监理工程师，同时将1份副本呈交业主”。意向通知书内容包括事件发生的时间和情况、合同依据的条款和理由、提供事件发展的动态、对工程成本和工期产生不利影响程度。
2.2证据资料准备
索赔成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证明材料。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要，这就要求承包商须注意记录和积累保存施工日志、来往信件、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片和工程声像资料、工程进度计划、工程核算资料、工程图纸、招投标文件等方面的资料，以随时从中提取与索赔事件有关的证据资料。
2.3索赔报告的编写及提交
索赔报告是承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定的经济补偿或延长工期的正式报告，在索赔事件对工程产生的影响结束后，一般在28天内向监理工程师（业主）提交正式索赔报告。
编写的索赔报告必须有合同依据，有详细准确的损失金额及时间的计算，要证明客观事物与损失之间的因果关系，能说明业主违约或合同变更与引起索赔的必然联系。
编写的索赔报告必须准确，须有一个专门的小组和各方的大力协助才能完成，索赔小组的人员应具有合同、法律、工程技术、施工组织计划、成本核算、财务管理、写作等各方面的知识，进行深入的调查研究，对较大的、复杂的索赔需请有关专家咨询，对索赔报告进行反复讨论和修改，写出的报告要有理有据，责任清楚、准确，索赔值的计算依据正确、计算结果准确，用词要婉转和恰当。
索赔报告要简明扼要，条理清楚，便于對方由表及里，由浅入深和阅读了解，一般可以用金字塔的形式安排编写，如图1—1所示。
索赔报告编写完毕后，应及时提交给监理工程师（业主），正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔一定的时间，主动向对方了解索赔处理的情况，根据所提出问题进一步作资料方面的准备，尽可能为监理工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。
2.4争端解决
如果索赔在业主和承包商之间不能通过谈判解决，可就其争端的问题进一步提交监理工程师解决直至仲裁。
3、索赔的技巧
索赔的技巧是为索赔的战略和策略目标服务的，因此，在确定了索赔的战略和策略目标之后，索赔技巧就显得格外重要，索赔技巧应因人、因客观环境条件而异，本文提出以下各项仅供参考。
3.1 及时发现索赔的机会
作为承包商，在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中合同条款和规范，仔细勘察施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要，在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来，这样，在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低为论证索赔的根据。同时，要说明效率降低，承包商应做好施工记录，记录内容包括每天使用的设备工时、材料和人工数量以及施工中遇到的问题。
3.2签好合同协议及口头约定
在商签合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件要求修改，达成修改协议后应以“谈判纪要”的形式写出，作出该合同文件的有效组成部分，同时，对于监理工程师（业主）的口头指令应予以书面确认，为将来的索赔创造机会。
3.3及时发出“索赔通知书” 及“索赔报告”
索赔事件发生后的一定时间内，承包商必须送出“索赔通知书”，否则过期无效，在这期间，每隔一定时间应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28天内报送总结性索赔计算及索赔论证，同时提交的“索赔报告”一定要令人信服，经得起推敲。
3.4索赔计价方法和款额要适当
索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，使经济索赔能较快得以解决，另外索赔计价不能过高，否则让对方产生反感，使索赔报告束之高阁，长期得不到解决，另外还有可能让业主准备周密的反索赔计价，使索赔工作更加复杂化。
3.5采取单项索赔，避免一揽子索赔
单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时支付，一揽子索赔，问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束后还得不到付款。
3.6搞好监理工程师的关系，力争友好解决
索赔争端是难免的，如遇到争端不能理智协商讨论问题，使一些本来可以解决的问题悬而未决，承包商要保持头脑冷静，力争友好解决索赔争端，同时要同监理工程师搞好关系，竭力避免仲裁或诉讼。
4、结束语
施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，处理索赔水平的高低直接反映项目管理水平的高低，随着建筑市场的发展，索赔将成为项目管理中越来越重要的问题。
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