论文部分内容阅读
摘 要：虚体科研机构是高校实现科技创新的重要平台。然而，高校当前对于虚体科研机构的管理，还处于较为粗放的状态。通过对高校虚体科研机构管理中存在的问题进行剖析，并提出相应的优化对策，探索高校虚体科研机构的创新型管理模式。
关键词：虚体；科研机构；管理体制；创新
高校虚体科研机构概述
高校虚体科研机构又称为非在编科研机构、非实体性科研机构，是高校内不占用人员编制、不由学校提供固定办公场所、经费自筹的学术研究性主体，简称“三无机构”。根据批准设立主体的不同，虚体科研机构一般分为三类：学校自主批准建立、学校与政府部门合作成立、学校以协议形式与校外单位联合建立。虚体科研机构具有“机构开放、体制灵活、人员流动”的特点与优势。[1]其任务主要体现为：立足学科前沿，针对重大学术问题和现实问题开展科研活动；组织跨部门、跨学科的学术团队，开展交叉学科研究；推动学术交流与合作，包括与国内外高校、研究机构及相关单位的交流与合作等。相较于实体科研机构，虚体科研机构更为灵活，可以围绕某一研究方向或特定问题，汇聚校内外的科研人员，打破编制的体制性壁垒，整合科研力量，开展科学研究。[2]而相较于科研人员个体的单兵作战，虚体科研机构则体现出研究团队的力量，以及高校对于该机构专业研究能力的认可，在对外合作或争取科研项目时更为有利。
自20世纪90年代以来，虚体科研机构呈现出较大幅度的增长。根据调研，清华大学有校级科研机构350余个；中国人民大学有院属科研机构170余个、跨学院科研机构20余个；南京师范大学有校级重点研究机构29个、一般研究机构40余个。虚体科研机构是目前高校中占比最多的科研机构，是高校整合校内外科研资源的重要平台，对于学校人才培养、科技创新、社会服务等都有着重要的支撑作用。然而，当前虚体科研机构还存在着地位不明、资源分散、产学研结合不足、成果转化率低等问题，一定程度上制约了其功能的发挥。[3]而这些问题的根源，都指向科研机构管理的体制机制问题，需要对管理中的问题进行深入剖析，进而提出解决方案。
高校虚体科研机构管理的问题剖析
1.管理不够清晰
虚体科研机构在管理层面多归属科研管理部门，同时挂靠院系加强管理。从调研情况来看，有些高校设置了科研平台建设管理办公室、科研基地建设办公室等部门，对科研机构进行统一管理；有些高校并没有设置专门的处室或科室，仅在机构职责里有相关表述。管理制度不够健全，实际执行力度不够。校院两级的权责不够清晰，容易出现管理真空或推诿现象。总体而言，由于虚体科研机构数量众多、人员流动相对频繁，大多还处于较为松散的管理状态，没能通过有效的监管，真正激发其活力，实现机构的有效运作。
2.准入机制不健全
虚体科研机构是在学校的长期发展历程中陆续成立的。虚体科研机构的准入机制不健全，没有明确的规定，或者是设置的标准过低，主要集中在研究目标、研究队伍、科研项目经费、已取得的科研成果、科研设施等方面，相关规定较为笼统，在执行层面具有较大的灵活性。有些科研機构因人而设，并未真正考虑其科学性。审批过于随意所带来的结果就是，对于虚体科研机构缺少顶层设计，导致科研机构重复建设，学科之间的交流和融合程度较低。
3.评估机制不完善
从现有的评估机制来看，一般为虚体科研机构每年提交年度工作报告，并在3年～5年的建设周期内进行一次考核，考核不合格的予以撤销，考核优秀的予以奖励，或者升级为校级重点研究机构而给予一定的资金支持。而在实际执行层面，缺少操作可行的评估方案，或在评估中碍于情面，导致虚体科研机构的调整和撤销都很困难，对于机构没有起到督促、管理的作用，使得机构缺乏创新的活力、动力和压力，往往会造成机构的停滞不前，影响学校的科研机构整体布局。
4.支持力度不够
科研管理部门在业务指导和沟通协调方面力度不够，在虚体科研机构争取科研项目和校外科研资源方面，也没有更多地发挥搭台铺路的作用。此外，目前对于虚体科研机构而言，鲜有经费支持。有些虚体科研机构被评为校级重点机构后，会有3万～5万元的经费支持，也仅是杯水车薪。
5.信息化管理不足
目前，我国的科研机构中，主要管理工作还是通过人力来进行的，需要耗费大量的时间和精力，对各类信息进行整理和收集。[4]信息化管理的程度远落后于实际工作需求。由于高校科研管理系统主要针对学校在编教职工，提供学校科研人员的科研数据，而虚体科研机构的人员构成较为复杂，既有临时聘用研究人员，也有校外兼职研究人员。因此，如何建立一个适用于科研机构管理的信息化平台，加强平台之间的数据共享，是亟待解决的问题。
高校虚体科研机构管理优化对策
1. 建章立制，实施归口管理
通过建章立制、归口管理，将虚体科研机构的管理真正落到实处，是解决当前机构管理诸多问题的关键所在。一是明确归口管理部门。在科研管理部门中设立专门负责科研机构管理的部门，实行专人专岗，指导和协调科研机构的建设，对科研机构的全生命周期进行有序的管理。二是更加清晰地理顺科研管理机构、院系与科研机构之间的关系，最大程度地整合学校科研资源。坚持学校统一领导、院系二级管理、科研管理部门审核管理的管理体制。学校科研管理部门负责组织虚体科研机构的建设、调整、评估等工作事项。院系作为虚体科研机构的管理单位，负责机构的日常事务管理，并提供必要的机构管理运行条件保障。三是建章立制。结合学校科研机构的实际情况，建立系统科学、可操作性强的管理制度，严格执行、落实责任，加强管理工作的科学性和规范性。
2.顶层设计，明确准入机制
结合国家经济和社会发展需求、行业发展趋势，统筹考虑学校建设目标、学科发展需求和未来科研布局，做好科研机构建设的顶层设计。通过对科研机构的整体规划和合理布局，找准战略定位和研究方向，实现对学校品牌和资源的有机整合。交叉学科研究作为科学发展的必然趋势，将成为新的科研增长点。因此，重点鼓励跨院系、跨学科联合申请科研机构，集中优势力量，开展协同攻关，激发科研创新。在审批科研机构时，学校一定要严把入口关，组织专门的学术委员会进行讨论和评审，在对虚体科研机构进行条件审核和实地调研的基础上，将项目负责人承担的科研项目经费余额作为重要的量化指标，严格进行审批。 3.目标管理，强化评估机制
不同级别和类型的科研机构，其建设目标、研究方向和机构定位都有所不同。因此，需要相应实施不同的目标管理，强化对虚体科研机构的评估机制建设。在评估指标构建中，最重要的就是将科研项目作为抓手，将建设期间机构获批的项目经费作为评估的关键性要素。对于横向项目和纵向项目，分别设立不同的权重。通过合理的评估体系，保证科研机构的良性发展，更好地发挥评估工作对科研机构建设发展的导向作用，达到以评促建、动态管理的目的。
在评估指标中注重对科研项目的考量，主要基于以下原因：从目前虚体科研机构的發展情况来看，围绕机构的发展规划，获取相关科研项目，对于机构的发展起着至为关键的作用。科技创新是虚体科研机构成立的重要目的，而科技创新一定是围绕特定的项目来进行的，科研项目是机构存在的根本。此外，由于目前高校较少对虚体科研机构给予资金支持，经费不足会造成科研人员缺乏科研动力，使得科研机构负责人的凝聚力降低，使机构失去发展活力。如果机构承担了大量的横纵向项目，那么，在项目研究进程中，能够通过科研人员之间的传帮带和知识共享来促进团队创新，[5]增强团队的协作力和凝聚力，形成有利于创新型科技人才成长和发挥作用的科研生态环境。通过科研成果的发表来提升机构的影响力和竞争力，获取机构发展所需的战略资源，从而有效组织研究力量，争取更多科研项目，形成更多的创新性成果。这也有利于科研机构的发展壮大，实现从校级到省部级乃至于国家级的跨越，不断提升科研机构的级别和层次。
严格执行定期评估和年度审核的制度，增强科研机构活力，营造良好的科研文化和氛围，确保科研机构的高效运行和健康发展。同时，在评估的基础上，完善虚体科研机构的退出机制，通过定期在学校网站上公布科研机构信息等方式，加大信息公开力度，加强对于科研机构的规范管理。
4.争取资源，发挥机构优势
科研管理部门在虚体科研机构的日常管理中，应做好指导、联络、沟通和协调工作，为科研机构的发展提供更好的平台和环境。科研管理部门应发挥自身优势，及时收集各类科研信息，做好科研政策的收集和解读。变被动管理为主动服务，主动参与科研机构的规划和建设，与科研人员一起组织和策划科研项目。加强产学研结合，按照外部需求配置学术资源，不断寻求科技成果转化的有效途径，提高成果转化效率。努力做好科研机构与政府、企业和其他高校研究组织间的桥梁和纽带，为机构发展广泛争取科研资源，强化机构的内生力量，保证机构的健康发展。
5.数据共享，打造管理平台
通过信息化的手段，整合各类科研数据资源，对虚体科研机构的人员、项目、经费、成果、学术活动等进行全过程管理，能够增强科研机构的运行效率，有效提升科研机构的日常管理水平，为科研机构的规划、发展、运行和管理提供有力支撑。[6]特别是通过对历史数据的统计和分析，能够针对机构管理和运行中的问题分析和风险预警提供数据支撑，为评估决策提供依据。
对于科研机构管理平台的建设，可以在现有科研管理系统的基础上加以完善。很多科研管理系统里原本就有“科研平台”的模块设置，有本校在编教职员工的科研数据，在此基础上完善相关校外科研人员的科研信息，在操作层面更易实现，并且可以避免系统的重复建设。通过科研管理系统与人事、财务、资产等部门的数据共享，加强部门之间的沟通和交流，实现对科研机构的全方位信息化管理。
科研是学校实现可持续发展的不竭动力，而科研体制机制创新则是推动学校科研发展的强有力保障。科研机构的管理水平直接影响着学校的科技创新能力，通过对虚体科研机构的合理布局、规范管理，强化学校科研资源和品牌的整合，有利于优化资源配置，实现创新互惠，形成充满活力的科研机构管理和运行机制，为科技创新营造良好的生态环境，从而促进高校科技工作的健康、可持续发展。
本文系中国传媒大学科研培育项目：“中国高校虚体科研机构管理体制研究—以中国传媒大学为例”（项目编号：CUC17B29）的阶段性成果
参考文献：
[1]李芳.浅议高校的学术研究机构—以非在编学术研究机构为视角[J].新西部（理论版），2012（8）：120-121.
[2]张卿，韩冰.试论高校非在编科研机构的发展之道[J].才智，2015（3）：130-131.
[3]冯晓楠.协同创新平台建设下的高校科研机构发展思路和模式思考[J].高教学刊，2015（18）：194-195.
[4]刘书玲.浅析科研机构科技管理信息化建设[J].科技广场，2017（7）：146-149.
[5]廖冰.科研团队绩效及作用机制研究[M].北京：经济管理出版社，2014：141.
[6]毛雪鸥，刘芳，彭莹莹，等.清华大学科研机构管理模式创新研究[J].重庆大学学报（社会科学版），2013，19（增刊）：229-232，240.
（作者单位：中国传媒大学文科科研处）
[责任编辑：卜 珺]
关键词：虚体；科研机构；管理体制；创新
高校虚体科研机构概述
高校虚体科研机构又称为非在编科研机构、非实体性科研机构，是高校内不占用人员编制、不由学校提供固定办公场所、经费自筹的学术研究性主体，简称“三无机构”。根据批准设立主体的不同，虚体科研机构一般分为三类：学校自主批准建立、学校与政府部门合作成立、学校以协议形式与校外单位联合建立。虚体科研机构具有“机构开放、体制灵活、人员流动”的特点与优势。[1]其任务主要体现为：立足学科前沿，针对重大学术问题和现实问题开展科研活动；组织跨部门、跨学科的学术团队，开展交叉学科研究；推动学术交流与合作，包括与国内外高校、研究机构及相关单位的交流与合作等。相较于实体科研机构，虚体科研机构更为灵活，可以围绕某一研究方向或特定问题，汇聚校内外的科研人员，打破编制的体制性壁垒，整合科研力量，开展科学研究。[2]而相较于科研人员个体的单兵作战，虚体科研机构则体现出研究团队的力量，以及高校对于该机构专业研究能力的认可，在对外合作或争取科研项目时更为有利。
自20世纪90年代以来，虚体科研机构呈现出较大幅度的增长。根据调研，清华大学有校级科研机构350余个；中国人民大学有院属科研机构170余个、跨学院科研机构20余个；南京师范大学有校级重点研究机构29个、一般研究机构40余个。虚体科研机构是目前高校中占比最多的科研机构，是高校整合校内外科研资源的重要平台，对于学校人才培养、科技创新、社会服务等都有着重要的支撑作用。然而，当前虚体科研机构还存在着地位不明、资源分散、产学研结合不足、成果转化率低等问题，一定程度上制约了其功能的发挥。[3]而这些问题的根源，都指向科研机构管理的体制机制问题，需要对管理中的问题进行深入剖析，进而提出解决方案。
高校虚体科研机构管理的问题剖析
1.管理不够清晰
虚体科研机构在管理层面多归属科研管理部门，同时挂靠院系加强管理。从调研情况来看，有些高校设置了科研平台建设管理办公室、科研基地建设办公室等部门，对科研机构进行统一管理；有些高校并没有设置专门的处室或科室，仅在机构职责里有相关表述。管理制度不够健全，实际执行力度不够。校院两级的权责不够清晰，容易出现管理真空或推诿现象。总体而言，由于虚体科研机构数量众多、人员流动相对频繁，大多还处于较为松散的管理状态，没能通过有效的监管，真正激发其活力，实现机构的有效运作。
2.准入机制不健全
虚体科研机构是在学校的长期发展历程中陆续成立的。虚体科研机构的准入机制不健全，没有明确的规定，或者是设置的标准过低，主要集中在研究目标、研究队伍、科研项目经费、已取得的科研成果、科研设施等方面，相关规定较为笼统，在执行层面具有较大的灵活性。有些科研機构因人而设，并未真正考虑其科学性。审批过于随意所带来的结果就是，对于虚体科研机构缺少顶层设计，导致科研机构重复建设，学科之间的交流和融合程度较低。
3.评估机制不完善
从现有的评估机制来看，一般为虚体科研机构每年提交年度工作报告，并在3年～5年的建设周期内进行一次考核，考核不合格的予以撤销，考核优秀的予以奖励，或者升级为校级重点研究机构而给予一定的资金支持。而在实际执行层面，缺少操作可行的评估方案，或在评估中碍于情面，导致虚体科研机构的调整和撤销都很困难，对于机构没有起到督促、管理的作用，使得机构缺乏创新的活力、动力和压力，往往会造成机构的停滞不前，影响学校的科研机构整体布局。
4.支持力度不够
科研管理部门在业务指导和沟通协调方面力度不够，在虚体科研机构争取科研项目和校外科研资源方面，也没有更多地发挥搭台铺路的作用。此外，目前对于虚体科研机构而言，鲜有经费支持。有些虚体科研机构被评为校级重点机构后，会有3万～5万元的经费支持，也仅是杯水车薪。
5.信息化管理不足
目前，我国的科研机构中，主要管理工作还是通过人力来进行的，需要耗费大量的时间和精力，对各类信息进行整理和收集。[4]信息化管理的程度远落后于实际工作需求。由于高校科研管理系统主要针对学校在编教职工，提供学校科研人员的科研数据，而虚体科研机构的人员构成较为复杂，既有临时聘用研究人员，也有校外兼职研究人员。因此，如何建立一个适用于科研机构管理的信息化平台，加强平台之间的数据共享，是亟待解决的问题。
高校虚体科研机构管理优化对策
1. 建章立制，实施归口管理
通过建章立制、归口管理，将虚体科研机构的管理真正落到实处，是解决当前机构管理诸多问题的关键所在。一是明确归口管理部门。在科研管理部门中设立专门负责科研机构管理的部门，实行专人专岗，指导和协调科研机构的建设，对科研机构的全生命周期进行有序的管理。二是更加清晰地理顺科研管理机构、院系与科研机构之间的关系，最大程度地整合学校科研资源。坚持学校统一领导、院系二级管理、科研管理部门审核管理的管理体制。学校科研管理部门负责组织虚体科研机构的建设、调整、评估等工作事项。院系作为虚体科研机构的管理单位，负责机构的日常事务管理，并提供必要的机构管理运行条件保障。三是建章立制。结合学校科研机构的实际情况，建立系统科学、可操作性强的管理制度，严格执行、落实责任，加强管理工作的科学性和规范性。
2.顶层设计，明确准入机制
结合国家经济和社会发展需求、行业发展趋势，统筹考虑学校建设目标、学科发展需求和未来科研布局，做好科研机构建设的顶层设计。通过对科研机构的整体规划和合理布局，找准战略定位和研究方向，实现对学校品牌和资源的有机整合。交叉学科研究作为科学发展的必然趋势，将成为新的科研增长点。因此，重点鼓励跨院系、跨学科联合申请科研机构，集中优势力量，开展协同攻关，激发科研创新。在审批科研机构时，学校一定要严把入口关，组织专门的学术委员会进行讨论和评审，在对虚体科研机构进行条件审核和实地调研的基础上，将项目负责人承担的科研项目经费余额作为重要的量化指标，严格进行审批。 3.目标管理，强化评估机制
不同级别和类型的科研机构，其建设目标、研究方向和机构定位都有所不同。因此，需要相应实施不同的目标管理，强化对虚体科研机构的评估机制建设。在评估指标构建中，最重要的就是将科研项目作为抓手，将建设期间机构获批的项目经费作为评估的关键性要素。对于横向项目和纵向项目，分别设立不同的权重。通过合理的评估体系，保证科研机构的良性发展，更好地发挥评估工作对科研机构建设发展的导向作用，达到以评促建、动态管理的目的。
在评估指标中注重对科研项目的考量，主要基于以下原因：从目前虚体科研机构的發展情况来看，围绕机构的发展规划，获取相关科研项目，对于机构的发展起着至为关键的作用。科技创新是虚体科研机构成立的重要目的，而科技创新一定是围绕特定的项目来进行的，科研项目是机构存在的根本。此外，由于目前高校较少对虚体科研机构给予资金支持，经费不足会造成科研人员缺乏科研动力，使得科研机构负责人的凝聚力降低，使机构失去发展活力。如果机构承担了大量的横纵向项目，那么，在项目研究进程中，能够通过科研人员之间的传帮带和知识共享来促进团队创新，[5]增强团队的协作力和凝聚力，形成有利于创新型科技人才成长和发挥作用的科研生态环境。通过科研成果的发表来提升机构的影响力和竞争力，获取机构发展所需的战略资源，从而有效组织研究力量，争取更多科研项目，形成更多的创新性成果。这也有利于科研机构的发展壮大，实现从校级到省部级乃至于国家级的跨越，不断提升科研机构的级别和层次。
严格执行定期评估和年度审核的制度，增强科研机构活力，营造良好的科研文化和氛围，确保科研机构的高效运行和健康发展。同时，在评估的基础上，完善虚体科研机构的退出机制，通过定期在学校网站上公布科研机构信息等方式，加大信息公开力度，加强对于科研机构的规范管理。
4.争取资源，发挥机构优势
科研管理部门在虚体科研机构的日常管理中，应做好指导、联络、沟通和协调工作，为科研机构的发展提供更好的平台和环境。科研管理部门应发挥自身优势，及时收集各类科研信息，做好科研政策的收集和解读。变被动管理为主动服务，主动参与科研机构的规划和建设，与科研人员一起组织和策划科研项目。加强产学研结合，按照外部需求配置学术资源，不断寻求科技成果转化的有效途径，提高成果转化效率。努力做好科研机构与政府、企业和其他高校研究组织间的桥梁和纽带，为机构发展广泛争取科研资源，强化机构的内生力量，保证机构的健康发展。
5.数据共享，打造管理平台
通过信息化的手段，整合各类科研数据资源，对虚体科研机构的人员、项目、经费、成果、学术活动等进行全过程管理，能够增强科研机构的运行效率，有效提升科研机构的日常管理水平，为科研机构的规划、发展、运行和管理提供有力支撑。[6]特别是通过对历史数据的统计和分析，能够针对机构管理和运行中的问题分析和风险预警提供数据支撑，为评估决策提供依据。
对于科研机构管理平台的建设，可以在现有科研管理系统的基础上加以完善。很多科研管理系统里原本就有“科研平台”的模块设置，有本校在编教职员工的科研数据，在此基础上完善相关校外科研人员的科研信息，在操作层面更易实现，并且可以避免系统的重复建设。通过科研管理系统与人事、财务、资产等部门的数据共享，加强部门之间的沟通和交流，实现对科研机构的全方位信息化管理。
科研是学校实现可持续发展的不竭动力，而科研体制机制创新则是推动学校科研发展的强有力保障。科研机构的管理水平直接影响着学校的科技创新能力，通过对虚体科研机构的合理布局、规范管理，强化学校科研资源和品牌的整合，有利于优化资源配置，实现创新互惠，形成充满活力的科研机构管理和运行机制，为科技创新营造良好的生态环境，从而促进高校科技工作的健康、可持续发展。
本文系中国传媒大学科研培育项目：“中国高校虚体科研机构管理体制研究—以中国传媒大学为例”（项目编号：CUC17B29）的阶段性成果
参考文献：
[1]李芳.浅议高校的学术研究机构—以非在编学术研究机构为视角[J].新西部（理论版），2012（8）：120-121.
[2]张卿，韩冰.试论高校非在编科研机构的发展之道[J].才智，2015（3）：130-131.
[3]冯晓楠.协同创新平台建设下的高校科研机构发展思路和模式思考[J].高教学刊，2015（18）：194-195.
[4]刘书玲.浅析科研机构科技管理信息化建设[J].科技广场，2017（7）：146-149.
[5]廖冰.科研团队绩效及作用机制研究[M].北京：经济管理出版社，2014：141.
[6]毛雪鸥，刘芳，彭莹莹，等.清华大学科研机构管理模式创新研究[J].重庆大学学报（社会科学版），2013，19（增刊）：229-232，240.
（作者单位：中国传媒大学文科科研处）
[责任编辑：卜 珺]