【摘 要】
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科创板不能沦为个别创新制度拼凑嫁接的产物,其应具备适恰的板层逻辑和独特的功能定位。从宏观架构看,科创板乃多层次资本市场体系的重要组成,场所、产品和主体要素是厘清其
【基金项目】
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教育部人文社会科学研究项目青年课题“风险防范视域下金融科技应用的监管对策研究”(编号:18YJC820083);中国审判理论研究会金融审判理论专业委员会、上海金融法院2019年度重点课题“科创板注册制法律实施机制研究”
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科创板不能沦为个别创新制度拼凑嫁接的产物,其应具备适恰的板层逻辑和独特的功能定位。从宏观架构看,科创板乃多层次资本市场体系的重要组成,场所、产品和主体要素是厘清其定位的关键所在。从核心制度观察,科创板发行注册制尚有三重误解,注册制不代表实质审核缺位,发行注册权不能交由交易所行使,发行注册更不能替代交易注册。从关联主体出发,保荐人为核心的市场中介“看门人”功用要更突出,监管机构权责重心须由强调事前干预向重视事中监督、事后执行转化。从治理进阶展望,交易能否持续活跃是板块运行合理性的试金石,应从流动性促进和国际
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