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【摘要】在现代社会竞争日益加剧的市场环境下，企业得以立足和稳步发展的关键是不断提升自己的核心竞争力。在核心竞争力中，技术竞争力的提升尤显得重要，对于主要靠技术取胜的企业更是这样。技术争力提升的关键和途径是什么？就是技术创新。然而创新的收益与风险并存，研究企业技术创新的风险管理对于指导企业技术创新具有重要现实意义。
【关键词】技术创新 风险管理
在核心竞争力中，技术竞争力占有重要的位置。而技术创新又是提升技术竞争力的关键和重要途径。技术创新之路是企业长久发展的源泉，然而技术创新并不是简单的研发和资金的投入，技术创新本身蕴涵着很大的风险。从技术创新过程本身来看有研发、资金的风险等。从外部环境来看，技术创新又蕴涵着市场、知识产权与专利等风险因素。可以说，这些风险因素蕴藏在整个技术创新过程之中，企业管理者对这些风险因素若管理不当，就会导致技术创新的目标难以实现。因此，有必要对技术创新中的风险进行管理和规避、使企业技术创新发挥真正的作用，真正转化为企业的收入。
一、技术创新风险识别
企业的技术创新具有涉及领域广，环节多，竞争性高等特点，这就决定了技术创新的风险因子复杂，不确定性高。从技术创新的整个过程来看，可以把技术创新分为需求分析、系统设计、研究开发、试制生产和市场实现四个阶段，技术创新的风险因素也就蕴涵在这四个过程之中。此外，技术创新还存在外部风险，如自然灾害、政府政策风险、经济环境变化等。在界定技术创新的风险因素时，就要从和技术创新有关的内外部环境中寻找风险因素。因此，企业技术创新风险因子的识别方法就应涵盖技术创新过程各阶段所设计的内外部的风险因子，找出影响技术创新成果的各种风险因素。针对技术创新的特点，现提出二种方法识别技术创新的风险因素。
（一）流程分析法
流程分析法就是从技术创新的流程中寻找风险因子。流程分析法的重点是要细分技术创新的过程，技术创新不仅仅指新技术研发的成功，还包括产品化和市场化的过程。一个成功的技术创新是一个研发成功并使企业获得利润的创新。按技术创新的整个流程来看，可将技术创新分为：创新设想、组织团队、注入资金、研发新技术、投入生产、转化为商品等阶段。
从上可以清楚地看到，技术创新主要经历研发、生产、销售三个阶段，而在每一阶段有技术风险、生产风险、市场风险。而环境风险和管理风险贯穿始终，随时都可能对创新产生影响。
（二）二维分析法
流程分析法其基本思想是从一个维度进行风险因素的识别。它的缺点是分析较简单，风险因素的识别不够完全。另外，单角度的分析方法不能把技术创新的内外环境风险因素进行综合分析，二维分析法就是解决这一方法缺点的有效防范。二维分析法是通过一个二维的矩阵进行分析，矩阵的横向是具体的风险因子，纵向是技术创新的风险过程，通过横纵的对比确定某个创新阶段的具体风险因子。横纵坐标的内容可以依据分析内容的不同而改变。
二、对于技术创新风险的评价
技术创新风险的评价对企业技术创新的风险因素进行定性和定量的分析，将风险因子按照风险等级由高到低排序，再将高风险因素制定规避措施，以便有效的规避风险。风险评估阶段则是对风险因素进行分析与评估，通过评估的结果来判断哪些因素能够给技术创新带来影响。风险评估阶段有时会采用一些定量的方法进行评估。技术创新的定量分析是通过具体的数据进行量化的分析，定量的分析方法可采用目前比较经常采用的层次分析法，主观概率法。
（一）层次分析法
层次分析法(AHP,Analytic Hierarchy Process)是一种既有坚实的理论背景，又能客观地反映专家和决策者主观意见的简单、合理、可靠的数学结构方法。该方法将定性问题定量化，它对于解决多层次、多目标的大系统优化问题行之有效，具有高度的逻辑性、灵活性和实用性等突出特点，是技术创新风险分析最理想的分析方法。本文采用改进层次分析法确定出各个风险因素对技术创新产生的风险大小。最后，确定技术创新综合风险值作为企业回避风险的依据。
层次分析法评价技术创新风险因素的步骤如下：
第一步，确定技术创新的风险因素，也就是上文所说的风险识别的过程。通过过程分析法确定技术创新的风险因子。技术创新的风险因子包括：市场、研发、管理、经济环境、政策风险。每个风险因子下面又包含若干个子风险因子。比如产品化风险又包含着原材料的供应不足，现有的生产水平难以满足生产要求等；技术风险又包括研究方向选择错误、技术方向估计过高等风险因子。
第二步，构造判断矩阵。
表1 判断矩阵标度表相对重要程度 定义 解释 1 同等重要 目标i和j 同样重要 3 略微重要 目标i比j 略微重要 5 相当重要 目标i比j 重要7 明显重要 目标i比j 明显重要9 绝对重要 目标i比j 绝对重要2，4，6，8 介于两相邻重要程度之间
根据表1，计算出同一层次上的权系数（从高层到低层）。对技术风险B1，人才风险B2，管理风险B3，财务风险B4，产品化风险B5，市场化风险B6，政策风险B7进行两两比较，得到一个7х7的判断矩阵。
第三步 计算出标准化的特征向量W，特征向量是相应于因素A的特征向量。对于判断矩阵的最大特征根和相应的特征向量，可利用一般的线型代数的方法进行计算。但从使用的角度来看，一般采用近似的方法计算，主要有最大特征值法、和积法、根法、对数最小二乘法、以及最小二乘法。
第四步 一致性检验。在两两比较所获的n×n方阵A中，A = ( a i j )n×n 。如果对任意的 i , j , k ，都有 a i j * a j k = a i k 成立，则称A为一致阵。但在实际问题中，很难做到一致，原因有很多，主要有思维能力、认识能力的限制，内容一多，顾此失彼；标度集合 { 1,2,…,9,1/2,1/3,…,1/9 } 共17个数，此集合两两元素相乘，不能保证结果仍在此集合中。因此还需利用一致性指标C.I进行检验，其中: C.I.= (λm – n)／(n – 1)。一般，只要C.I. ≤0.1，就可以认为判断矩阵是满意的。
第五步 对风险因素进行排序汇总。根据第(3)步计算出的风险因子权重对各风险因子的风险程度进行排序，可以直观的看出风险因子对技术创新成败的影响程度。从而制定相应的风险措施规避风险。
（二）风险概率法
风险概率法是由专家或项目成员对创新项目的风险作出估算，再用加权平均法对估算情况进行量化处理。其主要步骤为：由项目成员和专家对项目的风险进行评估，并给出各种风险不发生的概率；然后对项目成员和专家的预测进行统计，统计的公式如下：
以上公式中n表示参加预测的总人数，最后预测结论一致性分析，求出方差：
如果求得的 很小，表示各专家预测的基本一致，如果 很大说明预测成员的分歧较大，应再组织进行预测，对持特殊意见的人员应让其说明理由。直到预测人员所做的预测基本一致为止。决策者再对风险概率高的因子制定相应的措施。
三、技术创新风险的规避策略
(一)建立技术创新风险的经验知识数据库
技术创新风险管理是企业技术创新活动中的一项重要内容，通过技术创新风险识别、风险评估和风险控制，制定并采取有效措施规避技术创新的风险或减少风险的损失程度是十分重要的。风险管理的内容涉贯穿于技术创新的全过程，包括需求分析、系统设计，研发技术等环节，而这些环节在很大程度上是依靠已有的技术积累和经验。因此，注重创新经验和技术的积累对更好的规避技术创新风险具有积极作用。而经验的积累是一个长期的过程，通过建立创新风险的经验知识数据库可以系统的、全面的将已有的经验归类和整理，为后续的风险规避提供支持。
(二)建立严格的技术创新流程和管理办法
这是保障企业技术创新成功的必要条件。规范的流程会避免一些人为的、潜在的风险发生。因此，企业应该形成一套适合自己企业的规范，流程，制度。
(三)建立技术创新的风险预警体系
将风险较大的风险因素作为预警体系的监控对象，可以给每个风险因素制定相应的阀值，根据阀值监测技术创新的风险。具体来讲，企业技术创新风险预警体系是对技术创新的重要风险因素进行监控和预警。风险预警体系应包括风险的监测、评价和控制，它应该贯穿于技术创新的全过程。
(四)加强企业的信息化建设
企业的技术创新涉及的范围较广，涉及的环节较多，信息对企业的技术创新来说就显的尤为重要。无论是在风险识别阶段，还是在样品研制、商品化和进入市场阶段，采取有效的措施，加强情报信息的收集，不仅可以给企业的技术创新提供数据支持，而且可以为企业的风险规避赢得宝贵的时间。企业应该重视企业的信息化建设，建立起企业和企业之间、企业和用户之间以及员工和管理者之间的信息化桥梁，为技术创新保驾护航。
参考文献：
[1]张玉明等.高新技术企业技术风险及其管理.高科技与产业化,2005(6),18-21.
[2]张玉明.高新技术企业市场风险成因及其防范.高科技与产业化,2003(9),34-36.
[3]胡正东等.企业技术创新风险管理对策探析.科技与管理,2003(5),134-136.
[4]李玉潭.美日中小企业技术创新比较研究,2005(5),42-46.
【关键词】技术创新 风险管理
在核心竞争力中，技术竞争力占有重要的位置。而技术创新又是提升技术竞争力的关键和重要途径。技术创新之路是企业长久发展的源泉，然而技术创新并不是简单的研发和资金的投入，技术创新本身蕴涵着很大的风险。从技术创新过程本身来看有研发、资金的风险等。从外部环境来看，技术创新又蕴涵着市场、知识产权与专利等风险因素。可以说，这些风险因素蕴藏在整个技术创新过程之中，企业管理者对这些风险因素若管理不当，就会导致技术创新的目标难以实现。因此，有必要对技术创新中的风险进行管理和规避、使企业技术创新发挥真正的作用，真正转化为企业的收入。
一、技术创新风险识别
企业的技术创新具有涉及领域广，环节多，竞争性高等特点，这就决定了技术创新的风险因子复杂，不确定性高。从技术创新的整个过程来看，可以把技术创新分为需求分析、系统设计、研究开发、试制生产和市场实现四个阶段，技术创新的风险因素也就蕴涵在这四个过程之中。此外，技术创新还存在外部风险，如自然灾害、政府政策风险、经济环境变化等。在界定技术创新的风险因素时，就要从和技术创新有关的内外部环境中寻找风险因素。因此，企业技术创新风险因子的识别方法就应涵盖技术创新过程各阶段所设计的内外部的风险因子，找出影响技术创新成果的各种风险因素。针对技术创新的特点，现提出二种方法识别技术创新的风险因素。
（一）流程分析法
流程分析法就是从技术创新的流程中寻找风险因子。流程分析法的重点是要细分技术创新的过程，技术创新不仅仅指新技术研发的成功，还包括产品化和市场化的过程。一个成功的技术创新是一个研发成功并使企业获得利润的创新。按技术创新的整个流程来看，可将技术创新分为：创新设想、组织团队、注入资金、研发新技术、投入生产、转化为商品等阶段。
从上可以清楚地看到，技术创新主要经历研发、生产、销售三个阶段，而在每一阶段有技术风险、生产风险、市场风险。而环境风险和管理风险贯穿始终，随时都可能对创新产生影响。
（二）二维分析法
流程分析法其基本思想是从一个维度进行风险因素的识别。它的缺点是分析较简单，风险因素的识别不够完全。另外，单角度的分析方法不能把技术创新的内外环境风险因素进行综合分析，二维分析法就是解决这一方法缺点的有效防范。二维分析法是通过一个二维的矩阵进行分析，矩阵的横向是具体的风险因子，纵向是技术创新的风险过程，通过横纵的对比确定某个创新阶段的具体风险因子。横纵坐标的内容可以依据分析内容的不同而改变。
二、对于技术创新风险的评价
技术创新风险的评价对企业技术创新的风险因素进行定性和定量的分析，将风险因子按照风险等级由高到低排序，再将高风险因素制定规避措施，以便有效的规避风险。风险评估阶段则是对风险因素进行分析与评估，通过评估的结果来判断哪些因素能够给技术创新带来影响。风险评估阶段有时会采用一些定量的方法进行评估。技术创新的定量分析是通过具体的数据进行量化的分析，定量的分析方法可采用目前比较经常采用的层次分析法，主观概率法。
（一）层次分析法
层次分析法(AHP,Analytic Hierarchy Process)是一种既有坚实的理论背景，又能客观地反映专家和决策者主观意见的简单、合理、可靠的数学结构方法。该方法将定性问题定量化，它对于解决多层次、多目标的大系统优化问题行之有效，具有高度的逻辑性、灵活性和实用性等突出特点，是技术创新风险分析最理想的分析方法。本文采用改进层次分析法确定出各个风险因素对技术创新产生的风险大小。最后，确定技术创新综合风险值作为企业回避风险的依据。
层次分析法评价技术创新风险因素的步骤如下：
第一步，确定技术创新的风险因素，也就是上文所说的风险识别的过程。通过过程分析法确定技术创新的风险因子。技术创新的风险因子包括：市场、研发、管理、经济环境、政策风险。每个风险因子下面又包含若干个子风险因子。比如产品化风险又包含着原材料的供应不足，现有的生产水平难以满足生产要求等；技术风险又包括研究方向选择错误、技术方向估计过高等风险因子。
第二步，构造判断矩阵。
表1 判断矩阵标度表相对重要程度 定义 解释 1 同等重要 目标i和j 同样重要 3 略微重要 目标i比j 略微重要 5 相当重要 目标i比j 重要7 明显重要 目标i比j 明显重要9 绝对重要 目标i比j 绝对重要2，4，6，8 介于两相邻重要程度之间
根据表1，计算出同一层次上的权系数（从高层到低层）。对技术风险B1，人才风险B2，管理风险B3，财务风险B4，产品化风险B5，市场化风险B6，政策风险B7进行两两比较，得到一个7х7的判断矩阵。
第三步 计算出标准化的特征向量W，特征向量是相应于因素A的特征向量。对于判断矩阵的最大特征根和相应的特征向量，可利用一般的线型代数的方法进行计算。但从使用的角度来看，一般采用近似的方法计算，主要有最大特征值法、和积法、根法、对数最小二乘法、以及最小二乘法。
第四步 一致性检验。在两两比较所获的n×n方阵A中，A = ( a i j )n×n 。如果对任意的 i , j , k ，都有 a i j * a j k = a i k 成立，则称A为一致阵。但在实际问题中，很难做到一致，原因有很多，主要有思维能力、认识能力的限制，内容一多，顾此失彼；标度集合 { 1,2,…,9,1/2,1/3,…,1/9 } 共17个数，此集合两两元素相乘，不能保证结果仍在此集合中。因此还需利用一致性指标C.I进行检验，其中: C.I.= (λm – n)／(n – 1)。一般，只要C.I. ≤0.1，就可以认为判断矩阵是满意的。
第五步 对风险因素进行排序汇总。根据第(3)步计算出的风险因子权重对各风险因子的风险程度进行排序，可以直观的看出风险因子对技术创新成败的影响程度。从而制定相应的风险措施规避风险。
（二）风险概率法
风险概率法是由专家或项目成员对创新项目的风险作出估算，再用加权平均法对估算情况进行量化处理。其主要步骤为：由项目成员和专家对项目的风险进行评估，并给出各种风险不发生的概率；然后对项目成员和专家的预测进行统计，统计的公式如下：
以上公式中n表示参加预测的总人数，最后预测结论一致性分析，求出方差：
如果求得的 很小，表示各专家预测的基本一致，如果 很大说明预测成员的分歧较大，应再组织进行预测，对持特殊意见的人员应让其说明理由。直到预测人员所做的预测基本一致为止。决策者再对风险概率高的因子制定相应的措施。
三、技术创新风险的规避策略
(一)建立技术创新风险的经验知识数据库
技术创新风险管理是企业技术创新活动中的一项重要内容，通过技术创新风险识别、风险评估和风险控制，制定并采取有效措施规避技术创新的风险或减少风险的损失程度是十分重要的。风险管理的内容涉贯穿于技术创新的全过程，包括需求分析、系统设计，研发技术等环节，而这些环节在很大程度上是依靠已有的技术积累和经验。因此，注重创新经验和技术的积累对更好的规避技术创新风险具有积极作用。而经验的积累是一个长期的过程，通过建立创新风险的经验知识数据库可以系统的、全面的将已有的经验归类和整理，为后续的风险规避提供支持。
(二)建立严格的技术创新流程和管理办法
这是保障企业技术创新成功的必要条件。规范的流程会避免一些人为的、潜在的风险发生。因此，企业应该形成一套适合自己企业的规范，流程，制度。
(三)建立技术创新的风险预警体系
将风险较大的风险因素作为预警体系的监控对象，可以给每个风险因素制定相应的阀值，根据阀值监测技术创新的风险。具体来讲，企业技术创新风险预警体系是对技术创新的重要风险因素进行监控和预警。风险预警体系应包括风险的监测、评价和控制，它应该贯穿于技术创新的全过程。
(四)加强企业的信息化建设
企业的技术创新涉及的范围较广，涉及的环节较多，信息对企业的技术创新来说就显的尤为重要。无论是在风险识别阶段，还是在样品研制、商品化和进入市场阶段，采取有效的措施，加强情报信息的收集，不仅可以给企业的技术创新提供数据支持，而且可以为企业的风险规避赢得宝贵的时间。企业应该重视企业的信息化建设，建立起企业和企业之间、企业和用户之间以及员工和管理者之间的信息化桥梁，为技术创新保驾护航。
参考文献：
[1]张玉明等.高新技术企业技术风险及其管理.高科技与产业化,2005(6),18-21.
[2]张玉明.高新技术企业市场风险成因及其防范.高科技与产业化,2003(9),34-36.
[3]胡正东等.企业技术创新风险管理对策探析.科技与管理,2003(5),134-136.
[4]李玉潭.美日中小企业技术创新比较研究,2005(5),42-46.