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由于刑法谦抑性原则的要求，刑事处罚乃是作为保护社会的最后手段，当民事赔偿与行政处罚等其他法律责任可以抑制扰乱证券市场秩序的行为时，则较为严厉的刑事制裁手段就无须动用。在证券市场交易中，维持市场交易秩序以及保护投资人权益都是证券交易发展上的重要工作。由于投资者属于不特定的多数人，因此日本在刑法上采用了危险犯的立法方式，提早保护投资人利益。