【摘 要】
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合规管理制度是西方国家监督企业依法依规经营的一种法律制度,也是普遍采用的一种行政监管激励机制.在行政监管过程中,政府可以与企业达成行政和解协议或者给予宽大行政处罚,
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合规管理制度是西方国家监督企业依法依规经营的一种法律制度,也是普遍采用的一种行政监管激励机制.在行政监管过程中,政府可以与企业达成行政和解协议或者给予宽大行政处罚,以引导和督促企业建立有效合规管理体系.我国在证券期货领域已经开展行政和解试点,在金融、保险、证券、医药等领域已经建立了强制合规机制.但这些制度和机制,并没有对企业建立合规体系给予相应的激励措施,不能有效调动企业主动合规的积极性.我国在推动企业合规体系建设过程中,有必要适时引入激励机制.
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