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摘要： 装备制造业是工业的工作母机，但是目前企业的先进生产装备基本上靠进口，在航空、航天、汽车、电子和集成电路等领域国产装备更是难以进入。究其原因，河南省装备制造业在国际价值链中尚处于低端水平。依据河南装备制造企业价值链升级的机理，规模扩张、市场整合等本土市场竞争策略嵌入一般升级路径，形成河南企业的最佳升级路径。而实际上，资源积累和加速策略被高层管理者很好地利用，但在技术提升策略中，重视传统的技术研发策略，不重视技术替代和跳跃，在本土市场竞争中，重视技术引进和封闭价值链的完善，不重视开放价值链的构建。由于实际的策略选择与最佳路径有偏差，河南装备制造企业需调整其策略选择，优化升级路径，政府部门的相关支持政策宜立足长远、因势利导，推动企业按价值链升级的机理与科学的路径发展。
关键词： 产业升级；装备制造业；价值链升级
中图分类号：F2
文献标识码：A
doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.11.005
1河南省装备制造产业规模及现状分析
河南省装备制造业产业规模连续多年领跑中部地区并在2013年居全国第7位。河南铸钢件产能全国第一，起重机、锻件、阀门等产量全国第二。2013年，装备制造业成为河南省工业经济增长的第一支柱产业，规模以上企业主营业务收入破万亿，全省180个产业聚集区主导产业中有79个为装备制造业。2013年河南装备制造业高于全国平均增速4.7个百分点，在全省规模以上工业中占比14.6%，对河南工业增长的拉动作用逐渐增强。郑州宇通、洛阳一拖、中信重工、许继集团等企业的销售收入均过百亿。河南装备制造业骨干企业已形成规模，在输变电设备、大型矿山设备、农业机械等领域位居全国前列；在能源、交通、原材料方面具有要素成本优势，对周边地区有较强的辐射能力。但是，河南省装备制造业的创新能力薄弱、科技含量较低、缺乏自己的核心技术，将成为河南装备制造业的发展瓶颈。技术体系就是生产力，转型是河南装备制造业的当务之急。加快推进体制机制创新，提高综合竞争实力，将高校的理论成果、研究机构的技术优势和企业的生产能力进行有效融合，或是河南装备制造业走向国际高端市场的一个有效途径。
2河南省装备制造企业价值链升级的机理
在完全竞争市场和当地政府对市场不做干预的情况下，弱势企业可以适用价值链升级模型，研究的基本方法是先假定弱化企业的外部产权分散企业的内部产权，然后推演出企业价值链升级的一般机理和路径。因为河南省装备制造企业符合内外权力分布格局的假设，所以价值连升级的一般的机理，对用于河南省的装备制造企业是适用的。
2.1河南省装备制造业价值链升级机理的一般性
在当今世界，产业链在日益的破碎化。一个产品有很多的生产环节，你不知道到底是哪儿生产的。什么样的国家、什么样的企业、什么样的产业能够在这样高度破碎化的产业链的分工中胜出呢？关键的关键还是自己的企业制度，自己的经理的运行能力和管理操守，这样的话市场不成问题、资本不成问题、技术不成问题，就能在未来的国际竞争中胜出。河南省装备制造企业目前正处于低附加值的价值链的低端，立足长远发展，河南省装备制造企业必须要实现价值链向高附加值的研发、设计发展的目标。而要实现掌控GVC的目标，必需想方设法攻破控制技术的企业对技术的垄断专权，而突破技术壁垒增强技术研发能力即可使河南装备制造企业在价值链分工中处于较高水平。在这种思路下河南的零部件生产领域的生产技术能力已经跃居世界前列，然而，河南省着眼的不仅仅是某一零部件的成功，而是整个生产流程的升级，但是目前对于成套 （台）设备却没有建立能与之匹敌的生产网络和采购体系。
河南省装备制造业的这一现状与价值链升级的一般机理是相同的，着眼于最终实现对GVC的掌控，高层管理者必须遵循内部权力博弈的纳什均衡，最大化资源积累并用于技术提升，适当采取技术研发、技术替代、 提述跳跃等策略，逆势缩减技术差距，零部件生产企业扩展技术路径，获得组建GVC的能力，生产成套（台）设备的企业提升技术水平，大胆建立全球采购体系，使企业的价值链得到整体升级，并最终实现装备制造业的振兴。
2.2河南省装备制造业价值链升级机理的特殊性
生产多样化的产品固然可以在国内市场上赢得一定的市场，但是若是参与来自各国的同类企业的国际竞争平台，河南省装备制造业所起的作用仅仅限于处于价值链低端的产品市场，若是客户想要使用或购买高技术含量的产品，我省企业尚无法满足，这会迫使客户选择GVC控制企业。
河南省装备制造企业实现价值链升级还有很多工作要做。基本思路是，首先立足本土市场，做大做强，拥有一定的市场地位，能够在同类竞争者、GVC控制企业的压制和竞争中处于不败地位。然后在对本行业取得控制权时，与GVC控制企业进行实力的比拼，这个时候的价值链升级还是符合一般的升级机理。
3河南省装备制造企业价值链升级的路径
河南企业若要实现改变现状，提升企业实力必须重视科学技术的提升。具体策略有研发新技术、替代落后的技术、技术跳跃等，除此之外，技术水平落后、发展处于初期阶段的企业，也可以从技术先进企业引进高新技术，而GVC控制企业若是向这类企业销售低端的生产技术以及专利技术，或是相对落后的成套设备不及可以增加企业的经济效益，而且可以顺利打开进入河南本土市场的大门，因此对GVC控制企业有百利而无一害。但是对于我省技术落后企业来讲为了长远考虑，不能仅仅依靠技术引进，还必须建立自己的研发团队，积极经济技术研发，否则将难摆脱对GVC企业的技术依赖。
实现河南省装备制造业价值链升级主要由两种策略，市场整合策略和规模扩张策略。
市场整合策略是指将企业的整个生产过程揉碎重组，使其更加合理高效。这种策略一般有两种具体做法，一种做法是扩张企业生产规模，使企业具备掌控整个生产链条的能力，这样价值链高的和价值链地的生产过程都有企业自己把控。另一种做法是企业扩张自身的资金实力，增加资本投入，把整个生产线分解为不同零部件的生产和成品组装等环节，专注于建立交易平台，将零部件生产商代理商或经销商，组装企业吸引进这个交易平台，并与其建立长期联系，从而构建出一条开放的价值链，GVC就是由不同国家的生产商组成的一个开放价值链。 规模扩张策略则可以增强企业在整个市场中的竞争实力，对可能的竞争者有着防范的作用，实施方法有增加资本、并购等。值得注意的是，若是与技术水平较高的企业进行并购，在高技术企业的带动下会使企业的技术水平实现飞跃，若是与实力相差不多的企业进行并购，可以使企业的生产规模扩大，若针对相关的零部件供应商，则可推动市场整合。
4促进河南省装备制造企业价值链升级的政策建议
其一，完善支持性政策的触发机制，鼓励自主研发。现有政策只是强调企业使用先进技术并没有对自主研发或是引进技术作出明确的区分。比如对国家批准的技术改造项目进口的自用设备，免征关税和进口增值税，企业购建的生产线、集成设备，如由进口设备、国产设备以及各种零配件、辅助材料等组成，应仅就其中属于国内制造的，且购进时按单项资产判定已符合固定资产标准的部分，给予抵免企业所得税。对于本土企业而言若是完全依赖进口不仅不利于自有企业技术研发能力的培养，而且不利于企业的长远发展。所以，应该出台相应的鼓励政策，对自主研发企业给与政策上的倾斜，从而引导企业认识到自主研发的重要性，通过实践提升企业的自主研发能力。
其二，完善市场机制，为企业的技术创新和资本运作提供更多便利。对技术创新的政策支持主要放在技术研发上，而企业在原有技术水平上进行提升并没有得到太多关注，这将不利于发挥企业提升技术的积极性；技术替代策略的实施得益于不同技术的结合，需要加强对知识产权的保护工作，对申报技术专利的行为和把专利技术投入生产领域的行为给与适当的鼓励，支持研究相互交叉的学科和具有替代性的技术。资本市场的发展和金融市场的完善有利于满足企业在国内国际市场的融资需求，也是技术跳跃策略实施的基础，因此，应鼓励企业将本土资金融入国际市场，在国际资本市场上进行运作，从而学习国外先进的资金管理方法，建立更加完善的管理团队。
其三，优化指导性政策，引导企业以市场为基础，构建开放型价值链。目前，全球价值链发生了极大转变，欧洲、北美经过30多年的转型，形成的价值链形态主要是服务价值链，亚洲特别是东亚国家形成了大规模的制造价值链，其他国家和地区则处于初级产品价值链。因此，加快构建开放型经济体制，就是以开放争取国际竞争的主动，及时应对全球经济模式的变化。在装备制造业方面，河南省所出台的各项相关政策侧重于对企业如何建立完善的生产线，却很少涉及如何将某些个低效率生产环节外包出去，在全球范围内构建更加开放的价值链，GVC与开放型价值链相似度非常高，若是建立起开放的价值链，企业就可以专注于某些核心高附加值的生产环节，而把类似零部件生产等环节外包给其他企业来做，这样不仅可以优化资源的配置和利用，而且可以提高生产效率，最重要的是可以使产业链上的企业紧密联系起来，促进企业间合作和共同创新。
其四，加强宏观调控，为企业的价值链升级提供稳定的市场环境。泡沫经济和产业间的不均衡发展会使企业偏离价值链升级的目标，引发追逐暴利的短视行为，走向一种粗放的“多元化经营”，不利于企业践行价值链升级路径。因此，宏观调控政策应努力稳定经济，避免个别产业部门的剧烈波动，以稳定投资，形成持续的行业发展力量。
参考文献
[1]刘瑞莉.河南省装备制造业产业竞争力研究[D].重庆：重庆工商大学，2012.
[2]张辉.全球价值链动力机制与产业发展策略[J].中国工业经济，2006，（01）： 40-48.
[3] 河南省工业和信息化厅.河南省装备制造产业2012年行动计划[Z].2012，（ 02）.
[4]王亚星，徐枫.我国高新技术产业升级的方向和路径——基于全球产业价值链的分析[J].经济研究，2008，（05）： 73-74.
[5] 王晓红.广东发展工业设计促进制造业转型升级现状与建议[J].中国科技投资，2012，（29）：59-61.
关键词： 产业升级；装备制造业；价值链升级
中图分类号：F2
文献标识码：A
doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.11.005
1河南省装备制造产业规模及现状分析
河南省装备制造业产业规模连续多年领跑中部地区并在2013年居全国第7位。河南铸钢件产能全国第一，起重机、锻件、阀门等产量全国第二。2013年，装备制造业成为河南省工业经济增长的第一支柱产业，规模以上企业主营业务收入破万亿，全省180个产业聚集区主导产业中有79个为装备制造业。2013年河南装备制造业高于全国平均增速4.7个百分点，在全省规模以上工业中占比14.6%，对河南工业增长的拉动作用逐渐增强。郑州宇通、洛阳一拖、中信重工、许继集团等企业的销售收入均过百亿。河南装备制造业骨干企业已形成规模，在输变电设备、大型矿山设备、农业机械等领域位居全国前列；在能源、交通、原材料方面具有要素成本优势，对周边地区有较强的辐射能力。但是，河南省装备制造业的创新能力薄弱、科技含量较低、缺乏自己的核心技术，将成为河南装备制造业的发展瓶颈。技术体系就是生产力，转型是河南装备制造业的当务之急。加快推进体制机制创新，提高综合竞争实力，将高校的理论成果、研究机构的技术优势和企业的生产能力进行有效融合，或是河南装备制造业走向国际高端市场的一个有效途径。
2河南省装备制造企业价值链升级的机理
在完全竞争市场和当地政府对市场不做干预的情况下，弱势企业可以适用价值链升级模型，研究的基本方法是先假定弱化企业的外部产权分散企业的内部产权，然后推演出企业价值链升级的一般机理和路径。因为河南省装备制造企业符合内外权力分布格局的假设，所以价值连升级的一般的机理，对用于河南省的装备制造企业是适用的。
2.1河南省装备制造业价值链升级机理的一般性
在当今世界，产业链在日益的破碎化。一个产品有很多的生产环节，你不知道到底是哪儿生产的。什么样的国家、什么样的企业、什么样的产业能够在这样高度破碎化的产业链的分工中胜出呢？关键的关键还是自己的企业制度，自己的经理的运行能力和管理操守，这样的话市场不成问题、资本不成问题、技术不成问题，就能在未来的国际竞争中胜出。河南省装备制造企业目前正处于低附加值的价值链的低端，立足长远发展，河南省装备制造企业必须要实现价值链向高附加值的研发、设计发展的目标。而要实现掌控GVC的目标，必需想方设法攻破控制技术的企业对技术的垄断专权，而突破技术壁垒增强技术研发能力即可使河南装备制造企业在价值链分工中处于较高水平。在这种思路下河南的零部件生产领域的生产技术能力已经跃居世界前列，然而，河南省着眼的不仅仅是某一零部件的成功，而是整个生产流程的升级，但是目前对于成套 （台）设备却没有建立能与之匹敌的生产网络和采购体系。
河南省装备制造业的这一现状与价值链升级的一般机理是相同的，着眼于最终实现对GVC的掌控，高层管理者必须遵循内部权力博弈的纳什均衡，最大化资源积累并用于技术提升，适当采取技术研发、技术替代、 提述跳跃等策略，逆势缩减技术差距，零部件生产企业扩展技术路径，获得组建GVC的能力，生产成套（台）设备的企业提升技术水平，大胆建立全球采购体系，使企业的价值链得到整体升级，并最终实现装备制造业的振兴。
2.2河南省装备制造业价值链升级机理的特殊性
生产多样化的产品固然可以在国内市场上赢得一定的市场，但是若是参与来自各国的同类企业的国际竞争平台，河南省装备制造业所起的作用仅仅限于处于价值链低端的产品市场，若是客户想要使用或购买高技术含量的产品，我省企业尚无法满足，这会迫使客户选择GVC控制企业。
河南省装备制造企业实现价值链升级还有很多工作要做。基本思路是，首先立足本土市场，做大做强，拥有一定的市场地位，能够在同类竞争者、GVC控制企业的压制和竞争中处于不败地位。然后在对本行业取得控制权时，与GVC控制企业进行实力的比拼，这个时候的价值链升级还是符合一般的升级机理。
3河南省装备制造企业价值链升级的路径
河南企业若要实现改变现状，提升企业实力必须重视科学技术的提升。具体策略有研发新技术、替代落后的技术、技术跳跃等，除此之外，技术水平落后、发展处于初期阶段的企业，也可以从技术先进企业引进高新技术，而GVC控制企业若是向这类企业销售低端的生产技术以及专利技术，或是相对落后的成套设备不及可以增加企业的经济效益，而且可以顺利打开进入河南本土市场的大门，因此对GVC控制企业有百利而无一害。但是对于我省技术落后企业来讲为了长远考虑，不能仅仅依靠技术引进，还必须建立自己的研发团队，积极经济技术研发，否则将难摆脱对GVC企业的技术依赖。
实现河南省装备制造业价值链升级主要由两种策略，市场整合策略和规模扩张策略。
市场整合策略是指将企业的整个生产过程揉碎重组，使其更加合理高效。这种策略一般有两种具体做法，一种做法是扩张企业生产规模，使企业具备掌控整个生产链条的能力，这样价值链高的和价值链地的生产过程都有企业自己把控。另一种做法是企业扩张自身的资金实力，增加资本投入，把整个生产线分解为不同零部件的生产和成品组装等环节，专注于建立交易平台，将零部件生产商代理商或经销商，组装企业吸引进这个交易平台，并与其建立长期联系，从而构建出一条开放的价值链，GVC就是由不同国家的生产商组成的一个开放价值链。 规模扩张策略则可以增强企业在整个市场中的竞争实力，对可能的竞争者有着防范的作用，实施方法有增加资本、并购等。值得注意的是，若是与技术水平较高的企业进行并购，在高技术企业的带动下会使企业的技术水平实现飞跃，若是与实力相差不多的企业进行并购，可以使企业的生产规模扩大，若针对相关的零部件供应商，则可推动市场整合。
4促进河南省装备制造企业价值链升级的政策建议
其一，完善支持性政策的触发机制，鼓励自主研发。现有政策只是强调企业使用先进技术并没有对自主研发或是引进技术作出明确的区分。比如对国家批准的技术改造项目进口的自用设备，免征关税和进口增值税，企业购建的生产线、集成设备，如由进口设备、国产设备以及各种零配件、辅助材料等组成，应仅就其中属于国内制造的，且购进时按单项资产判定已符合固定资产标准的部分，给予抵免企业所得税。对于本土企业而言若是完全依赖进口不仅不利于自有企业技术研发能力的培养，而且不利于企业的长远发展。所以，应该出台相应的鼓励政策，对自主研发企业给与政策上的倾斜，从而引导企业认识到自主研发的重要性，通过实践提升企业的自主研发能力。
其二，完善市场机制，为企业的技术创新和资本运作提供更多便利。对技术创新的政策支持主要放在技术研发上，而企业在原有技术水平上进行提升并没有得到太多关注，这将不利于发挥企业提升技术的积极性；技术替代策略的实施得益于不同技术的结合，需要加强对知识产权的保护工作，对申报技术专利的行为和把专利技术投入生产领域的行为给与适当的鼓励，支持研究相互交叉的学科和具有替代性的技术。资本市场的发展和金融市场的完善有利于满足企业在国内国际市场的融资需求，也是技术跳跃策略实施的基础，因此，应鼓励企业将本土资金融入国际市场，在国际资本市场上进行运作，从而学习国外先进的资金管理方法，建立更加完善的管理团队。
其三，优化指导性政策，引导企业以市场为基础，构建开放型价值链。目前，全球价值链发生了极大转变，欧洲、北美经过30多年的转型，形成的价值链形态主要是服务价值链，亚洲特别是东亚国家形成了大规模的制造价值链，其他国家和地区则处于初级产品价值链。因此，加快构建开放型经济体制，就是以开放争取国际竞争的主动，及时应对全球经济模式的变化。在装备制造业方面，河南省所出台的各项相关政策侧重于对企业如何建立完善的生产线，却很少涉及如何将某些个低效率生产环节外包出去，在全球范围内构建更加开放的价值链，GVC与开放型价值链相似度非常高，若是建立起开放的价值链，企业就可以专注于某些核心高附加值的生产环节，而把类似零部件生产等环节外包给其他企业来做，这样不仅可以优化资源的配置和利用，而且可以提高生产效率，最重要的是可以使产业链上的企业紧密联系起来，促进企业间合作和共同创新。
其四，加强宏观调控，为企业的价值链升级提供稳定的市场环境。泡沫经济和产业间的不均衡发展会使企业偏离价值链升级的目标，引发追逐暴利的短视行为，走向一种粗放的“多元化经营”，不利于企业践行价值链升级路径。因此，宏观调控政策应努力稳定经济，避免个别产业部门的剧烈波动，以稳定投资，形成持续的行业发展力量。
参考文献
[1]刘瑞莉.河南省装备制造业产业竞争力研究[D].重庆：重庆工商大学，2012.
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