论文部分内容阅读
摘要：基于区域创新能力指数，从五方面比较了广西与云南区域创新能力变化趋势，发现进入新世纪以来两省区域创新能力呈上升趋势，但排名居全国中下游；广西在知识创造、企业创新、创新环境和创新绩效方面提升，但知识获取呈下降趋势。云南知识获取、企业创新趋于上升，知识创造、创新环境和创新绩效基本稳定。
关键词：创新能力；广西；云南；比较研究
中图分类号：F2
文献标识码：A
doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.13.003
创新是引领发展的第一动力。培养西部后发地区创新能力，是建设创新型国家和落实创新驱动战略，促进西部地区跨越发展的根本途径，对推进国家新一轮西部大开发战略，优化中国经济发展空间格局具有重大战略意义。广西和云南同属沿边、沿疆的西部欠发达、多民族聚居省份，发展阶段和区位条件类似。新世纪以来两省大力实施创新驱动战略，创新能力呈现上升趋势。《中国区域创新能力报告》（以下简称《报告》）是以区域创新为主题的权威报告，按年度评价各省市创新能力，其研究成果被广泛引用，但相关研究多关注发达地区，对后发区域创新关注还有限。西部后发地区创新体系建设对于提高国家总体创新能力，实现区域协调发展具有重要意义。本文着眼于区域创新能力的长期动态变化，参考张长生的研究框架基础上探讨广西和云南创新能力的演变特征、差异及提升对策。
1新世纪以来广西与云南创新能力演变比较
1.1创新能力综合值表现的比较
广西和云南创新能力综合值演变分两个阶段。第一阶段（2001-2007年），广西与云南的起点接近，随后指标差距扩大，并保持到2007年。第二个阶段（2008-2014年），在2008和2009年连续两年云南的得分超广西后，广西得分值重新超过云南，并保持到2014年，但该阶段云南与广西的差距呈缩小趋势（表1）。
2001-2014年广西和云南的区域创新能力综合排名都有所提升。广西头尾排名升5位排19位；云南升2位排23位。2014年广西排名首次进前20名，云南也再次进入前23名。从相对差距来看，广西排名在20-25名之间，而云南排名只有2008和2009年在25名之前，其余年份都在25-30名之间，广西的排名大体比云南高4位（表2）。广西与云南排名差距基本不变，而综合值差距逐步缩小，说明西部大开发以来，广西与云南创新能力提升同时，区域间差距缩小。
1.2创新能力构成要素比较分析
区域创新能力变化源于知识生产、传播和应用、企业创新、创新环境和创新绩效五方面的结构变化。2001-2014年，广西和云南知识创造、企业创新、创新环境和创新绩效四类指标排名都有所提高，但广西知识获取指标排名不升反降，而云南则稳步提升（图1c）。广西知识创造排名呈上升趋势，云南则基本稳定。广西排名2001-2007年在21-30名间大幅波动，2008年后升到26名以上，2014年升至前15名。云南知识创新排名多数年份高于广西，但2012年后被广西超过（图1b）。广西知识获取的排名从大体位于26位降至2014年历史最低第30位。而云南则从2007年前排名21位以后，5次进入前20名。此外2007年以前，广西多数年份的知识获取能力排名都高于云南，但是2007年以后云南连续7年高于广西（图1c）。广西企业创新排名从2007年前的15-28位，小幅提升為15-23位，其中七年中五年进入前20位。云南的排名则从2007年前的在27-30位之间，进入到在21-29位之间并基本保持在26位。广西企业创新能力在所有年份排名都高于云南（图1d）。两省创新环境排名围绕25名波动，2007年后排名波动区间趋向第20名，且两省排名都曾突破前20名，显示创新环境改善迹象。云南创新环境排名比广西略高，14年中广西排名只有6年高于云南（图1e）。广西创新绩效从围绕25名大幅波动演变到2007年后逐渐提升到20名左右，且曾连续5年排在25名以前。云南创新绩效排名变化不大，近五年波幅变小并稳定在25-30名。广西和云南的创新绩效排名交替上升。到2014年，广西创新绩效排名上升到第21名，云南则下降到26名（图1f）。
区域创新能力综合值是五个二级指标的加权平均值，由于五个要素的结构变化，导致创新能力综合值变化。2001-2014年广西和云南创新能力综合值均有所提升，且差距呈缩小趋势。广西与云南的排名从类似起点开始，经历了从高于云南，低于云南，再次超过云南的交替变化。两省不同要素创新能力头尾排名呈现不同变化趋势。广西在知识创造、企业创新、创新环境和创新绩效方面提升，但是知识获取方面呈下降趋势。云南知识获取、企业创新提升，知识创造、创新环境和创新绩效方面基本稳定。
22014年广西与云南区域创新能力基础指标比较
20项知识创造基础指标中，广西发明专利申请受理、政府研发投入、国内论文、国际论文、发明专利授权的增长率、亿元研发经费内部支出产生的发明专利申请数6个指标排上游（前10名，下同），比云南多3个，发明专利申请受理数、国内论文数等4个指标排中游（指11-20名，下同），比云南少3个，政府研发投入、国际论文数等10个指标排下游（指20名之后，下同），比云南多1个。共有13个指标居云南之前，7个指标排在云南之后。广西居前的多为增长率指标，靠后的多为比率和绝对值指标。
24项知识获取指标中，广西只有规上企业引进技术经费支出、作者异省合作科技论文数、同省异单位合作科技论文数的增长率3项指标排上游，比云南少5项，有7项指标排云南之前，17项居云南之后。排下游的指标广西有15项，比云南多11项，这说明广西的知识获取能力比云南弱。
24项企业创新中，广西规上企业研发人员增和研发活动经费内部支出的增长率、规上企业技术改造经费支出、规上企业新产品销售收入4项企业创新基础指标居上游，外观设计专利申请增长率、规上企业新产品销售收入比重和新产品销售收入等12项指标居中游，分别比云南多1项和6项，8项居下游，比云南少7项，广西有17项指标高于云南，7项在云南之后。总体来看，广西的企业创新能力排全国中下游，排名显著高于云南。 38项创新环境基础指标中，广西有科技馆当年参观人数、国家创新基金获得资金、国家产业化计划项目当年落实资金的、6岁及6岁以上人口中大专以上学历人口的增长率4项指标居上游，比云南少9项，16项排中游，比云南多4项，18项在下游，比云南多6项。广西有13项指标高于云南，25项指标比云南低，所以广西和云南的创新环境指标大体排在全国中下游，而广西的创新环境目前总体上落后于云南，特别是在外贸、科教和金融环境方面。
31项创新绩效基础指标中，广西有信息产业主营业务收入、高技术产业主营业务收入、高技术产业就业人数、工业污水排放总量的增长率4项指标排上游，比云南多1项，22项排中游，比云南多14项，5项排下游，比云南少15项。广西有25项指标高于云南，6项指标排云南之后。广西排上游的指标主要是速度指标，中游的大多是绝对数和比重指标。云南排上游的都是速度指标，中游的多是速度指标和比重指标。总体来看，广西创新绩效排全国中游，而云南排名则靠近下游，广西创新绩效排名高于云南。
3提升广西和云南区域创新能力的思考
自中国实施创新型国家战略以来，广西和云南经过近20年建设，区域创新能力明显提高，但是同为沿边、沿疆和后发西部省份，广西和云南与发达省份差距总体上还较悬殊，两省都急需发挥自身比较优势，加快提高区域创新能力。基于广西与云南经济社会发展阶段特征及两省创新能力对比分析，广西和云南区域创新能力结构尽管存在差异，但同样面临着诸多类似发展问题和机遇。在“十三五”实施创新驱动战略阶段，广西与云南区域创新能力建设应注意以下四个方面。
3.1促进创新能力要素协调发展
区域创新能力建设强调创新的系统化，主张补短而非片面地扬长，强调创新链条整合，而非单一环节的表现。区域创新能力建设应注重能力要素的均衡发展及创新链各环节协调。与发达省份相比，广西和云南区域创新能力要素发展协调性不高，存在创新能力短板。广西专利综合表现、技术转移、创新基础设施及市场环境水平较滞后。广西应保持政府研发投入稳定增长，建立引导社会资金、企业资金投入研发的多层次研发投入体系，完善激励发明专利申请和科技论文发表的政策和措施，在保证数量增长基础上逐步提高科技成果质量。云南应该更注重加大研发投入力度，加强产学研合作，突出企业创新主体地位，加快高新技术企业发展。
3.2加大教育投入和吸引人才力度
后发地区除了经济发展水平滞后，还存在人才缺乏问题，这也是提高区域创新能力的瓶颈。广西和云南6岁及以上人口大专程度比例常年排在全国下游约30名位置。近5年，为了加强培养人才，两省都加大了教育投入，教育投入规模和强度都领先其经济发展水平，特别是云南省，教育投入占GDP的比重一直排在全国前十名。两省还积极实施各种人才引进政策，重点是科研和行业领军人才以及海外高端人才。长期来看，广西和云南还应该重从体制、政策上进行制度创新，改善人才发展环境，增强激励机制，进一步增强对各层次人才吸引力度。
3.3加快经济发展，提高消费水平
经济发展是创新活动的基础，较高的经济水平为创新提供了资源保障。广西和云南作为后发省份，经济发展水平低是制约创新能力形成的主要制约因素。2014年，广西和云南的人均GDP分别为27952元和22195元，分别排全国的27位和29位。经济发展水平低制约着创新资源投入的规模和强度，进而限制了创新产出水平和市场规模。因此后发地区首先要加快经济发展，同时保证持续的创新投资，不断提高创新能力，加快经济结构的转型升级。
3.4深化科技体制改革，充分发挥市场在科技资源配置中的促进作用
中国共产党十八届三中全会提出要处理好市场与政府关系，使市场在资源配置中起决定性作用。广西和云南市场发育水平相对较低，市场对创新资源配置作用不显著。2014年广西和云南省政府与市场的关系和改善程度指标，以及市场中介组织发育和法律制度环境和改善程度排名都处于中下游。2015年行政管理指标排名广西第9位，云南24位，改善程度排名广西排第2位；云南30位。广西的市场环境改善效果明显，云南则改善较慢。总体而言，欠发达地区的市场环境建设比较滞后，政府只有通过深化包括科技体制在内的体制改革和制度创新，才可能更好地发挥后发优势，加快追赶发达地区的步伐。
参考文献
[1]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2001[M].北京：中共中央党校出版社，2002.
[2]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2002[M].北京：经济管理出版社，2003.
[3]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2003[M].北京：经济管理出版社，2004.
[4]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2004-2005[M].北京：知识产权出版社，2005.
[5]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2005-2006[M].北京：科学出版社，2006.
[6]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2006-2007[M].北京：知识产权出版社，2007.
[7]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2008[M].北京：科学出版社，2009.
[8]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2009[M].北京：科学出版社，2010.
[9]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2010[M].北京：科学出版社，2011.
[10]柳卸林，陈傲.中国区域创新能力报告2011[M].北京：科学出版社，2012.
[11]柳卸林，高太山.中国区域创新能力报告2012[M].北京：科学出版社，2013.
[12]柳卸林，高太山.周江华.中国区域创新能力报告2013[M].北京：科学出版社，2014.
[13]柳卸林，高太山.中国区域创新能力报告2014[M].北京：知识产权出版社，2015.
[14]张长生.粤苏区域创新能力比较与启示[J].岭南学刊，2015，（4）：95104.
[15]吳贵生，王毅，杨德林.北京区域技术创新体系的缺陷与对策[J].中国科技论坛，2003，（02）：3640.
[16]曾刚，李英戈，樊杰.京沪区域创新系统比较研究[J].城市规划，2006，（03）：3238.
[17]黄志亮等.西部开发中长江上游地区区域创新战略研究[M].北京：科学出版社，2011.
[18]柳卸林，胡志坚.中国区域创新能力的分布与成因[J].科学学研究，2002，20（5）：550556.
关键词：创新能力；广西；云南；比较研究
中图分类号：F2
文献标识码：A
doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.13.003
创新是引领发展的第一动力。培养西部后发地区创新能力，是建设创新型国家和落实创新驱动战略，促进西部地区跨越发展的根本途径，对推进国家新一轮西部大开发战略，优化中国经济发展空间格局具有重大战略意义。广西和云南同属沿边、沿疆的西部欠发达、多民族聚居省份，发展阶段和区位条件类似。新世纪以来两省大力实施创新驱动战略，创新能力呈现上升趋势。《中国区域创新能力报告》（以下简称《报告》）是以区域创新为主题的权威报告，按年度评价各省市创新能力，其研究成果被广泛引用，但相关研究多关注发达地区，对后发区域创新关注还有限。西部后发地区创新体系建设对于提高国家总体创新能力，实现区域协调发展具有重要意义。本文着眼于区域创新能力的长期动态变化，参考张长生的研究框架基础上探讨广西和云南创新能力的演变特征、差异及提升对策。
1新世纪以来广西与云南创新能力演变比较
1.1创新能力综合值表现的比较
广西和云南创新能力综合值演变分两个阶段。第一阶段（2001-2007年），广西与云南的起点接近，随后指标差距扩大，并保持到2007年。第二个阶段（2008-2014年），在2008和2009年连续两年云南的得分超广西后，广西得分值重新超过云南，并保持到2014年，但该阶段云南与广西的差距呈缩小趋势（表1）。
2001-2014年广西和云南的区域创新能力综合排名都有所提升。广西头尾排名升5位排19位；云南升2位排23位。2014年广西排名首次进前20名，云南也再次进入前23名。从相对差距来看，广西排名在20-25名之间，而云南排名只有2008和2009年在25名之前，其余年份都在25-30名之间，广西的排名大体比云南高4位（表2）。广西与云南排名差距基本不变，而综合值差距逐步缩小，说明西部大开发以来，广西与云南创新能力提升同时，区域间差距缩小。
1.2创新能力构成要素比较分析
区域创新能力变化源于知识生产、传播和应用、企业创新、创新环境和创新绩效五方面的结构变化。2001-2014年，广西和云南知识创造、企业创新、创新环境和创新绩效四类指标排名都有所提高，但广西知识获取指标排名不升反降，而云南则稳步提升（图1c）。广西知识创造排名呈上升趋势，云南则基本稳定。广西排名2001-2007年在21-30名间大幅波动，2008年后升到26名以上，2014年升至前15名。云南知识创新排名多数年份高于广西，但2012年后被广西超过（图1b）。广西知识获取的排名从大体位于26位降至2014年历史最低第30位。而云南则从2007年前排名21位以后，5次进入前20名。此外2007年以前，广西多数年份的知识获取能力排名都高于云南，但是2007年以后云南连续7年高于广西（图1c）。广西企业创新排名从2007年前的15-28位，小幅提升為15-23位，其中七年中五年进入前20位。云南的排名则从2007年前的在27-30位之间，进入到在21-29位之间并基本保持在26位。广西企业创新能力在所有年份排名都高于云南（图1d）。两省创新环境排名围绕25名波动，2007年后排名波动区间趋向第20名，且两省排名都曾突破前20名，显示创新环境改善迹象。云南创新环境排名比广西略高，14年中广西排名只有6年高于云南（图1e）。广西创新绩效从围绕25名大幅波动演变到2007年后逐渐提升到20名左右，且曾连续5年排在25名以前。云南创新绩效排名变化不大，近五年波幅变小并稳定在25-30名。广西和云南的创新绩效排名交替上升。到2014年，广西创新绩效排名上升到第21名，云南则下降到26名（图1f）。
区域创新能力综合值是五个二级指标的加权平均值，由于五个要素的结构变化，导致创新能力综合值变化。2001-2014年广西和云南创新能力综合值均有所提升，且差距呈缩小趋势。广西与云南的排名从类似起点开始，经历了从高于云南，低于云南，再次超过云南的交替变化。两省不同要素创新能力头尾排名呈现不同变化趋势。广西在知识创造、企业创新、创新环境和创新绩效方面提升，但是知识获取方面呈下降趋势。云南知识获取、企业创新提升，知识创造、创新环境和创新绩效方面基本稳定。
22014年广西与云南区域创新能力基础指标比较
20项知识创造基础指标中，广西发明专利申请受理、政府研发投入、国内论文、国际论文、发明专利授权的增长率、亿元研发经费内部支出产生的发明专利申请数6个指标排上游（前10名，下同），比云南多3个，发明专利申请受理数、国内论文数等4个指标排中游（指11-20名，下同），比云南少3个，政府研发投入、国际论文数等10个指标排下游（指20名之后，下同），比云南多1个。共有13个指标居云南之前，7个指标排在云南之后。广西居前的多为增长率指标，靠后的多为比率和绝对值指标。
24项知识获取指标中，广西只有规上企业引进技术经费支出、作者异省合作科技论文数、同省异单位合作科技论文数的增长率3项指标排上游，比云南少5项，有7项指标排云南之前，17项居云南之后。排下游的指标广西有15项，比云南多11项，这说明广西的知识获取能力比云南弱。
24项企业创新中，广西规上企业研发人员增和研发活动经费内部支出的增长率、规上企业技术改造经费支出、规上企业新产品销售收入4项企业创新基础指标居上游，外观设计专利申请增长率、规上企业新产品销售收入比重和新产品销售收入等12项指标居中游，分别比云南多1项和6项，8项居下游，比云南少7项，广西有17项指标高于云南，7项在云南之后。总体来看，广西的企业创新能力排全国中下游，排名显著高于云南。 38项创新环境基础指标中，广西有科技馆当年参观人数、国家创新基金获得资金、国家产业化计划项目当年落实资金的、6岁及6岁以上人口中大专以上学历人口的增长率4项指标居上游，比云南少9项，16项排中游，比云南多4项，18项在下游，比云南多6项。广西有13项指标高于云南，25项指标比云南低，所以广西和云南的创新环境指标大体排在全国中下游，而广西的创新环境目前总体上落后于云南，特别是在外贸、科教和金融环境方面。
31项创新绩效基础指标中，广西有信息产业主营业务收入、高技术产业主营业务收入、高技术产业就业人数、工业污水排放总量的增长率4项指标排上游，比云南多1项，22项排中游，比云南多14项，5项排下游，比云南少15项。广西有25项指标高于云南，6项指标排云南之后。广西排上游的指标主要是速度指标，中游的大多是绝对数和比重指标。云南排上游的都是速度指标，中游的多是速度指标和比重指标。总体来看，广西创新绩效排全国中游，而云南排名则靠近下游，广西创新绩效排名高于云南。
3提升广西和云南区域创新能力的思考
自中国实施创新型国家战略以来，广西和云南经过近20年建设，区域创新能力明显提高，但是同为沿边、沿疆和后发西部省份，广西和云南与发达省份差距总体上还较悬殊，两省都急需发挥自身比较优势，加快提高区域创新能力。基于广西与云南经济社会发展阶段特征及两省创新能力对比分析，广西和云南区域创新能力结构尽管存在差异，但同样面临着诸多类似发展问题和机遇。在“十三五”实施创新驱动战略阶段，广西与云南区域创新能力建设应注意以下四个方面。
3.1促进创新能力要素协调发展
区域创新能力建设强调创新的系统化，主张补短而非片面地扬长，强调创新链条整合，而非单一环节的表现。区域创新能力建设应注重能力要素的均衡发展及创新链各环节协调。与发达省份相比，广西和云南区域创新能力要素发展协调性不高，存在创新能力短板。广西专利综合表现、技术转移、创新基础设施及市场环境水平较滞后。广西应保持政府研发投入稳定增长，建立引导社会资金、企业资金投入研发的多层次研发投入体系，完善激励发明专利申请和科技论文发表的政策和措施，在保证数量增长基础上逐步提高科技成果质量。云南应该更注重加大研发投入力度，加强产学研合作，突出企业创新主体地位，加快高新技术企业发展。
3.2加大教育投入和吸引人才力度
后发地区除了经济发展水平滞后，还存在人才缺乏问题，这也是提高区域创新能力的瓶颈。广西和云南6岁及以上人口大专程度比例常年排在全国下游约30名位置。近5年，为了加强培养人才，两省都加大了教育投入，教育投入规模和强度都领先其经济发展水平，特别是云南省，教育投入占GDP的比重一直排在全国前十名。两省还积极实施各种人才引进政策，重点是科研和行业领军人才以及海外高端人才。长期来看，广西和云南还应该重从体制、政策上进行制度创新，改善人才发展环境，增强激励机制，进一步增强对各层次人才吸引力度。
3.3加快经济发展，提高消费水平
经济发展是创新活动的基础，较高的经济水平为创新提供了资源保障。广西和云南作为后发省份，经济发展水平低是制约创新能力形成的主要制约因素。2014年，广西和云南的人均GDP分别为27952元和22195元，分别排全国的27位和29位。经济发展水平低制约着创新资源投入的规模和强度，进而限制了创新产出水平和市场规模。因此后发地区首先要加快经济发展，同时保证持续的创新投资，不断提高创新能力，加快经济结构的转型升级。
3.4深化科技体制改革，充分发挥市场在科技资源配置中的促进作用
中国共产党十八届三中全会提出要处理好市场与政府关系，使市场在资源配置中起决定性作用。广西和云南市场发育水平相对较低，市场对创新资源配置作用不显著。2014年广西和云南省政府与市场的关系和改善程度指标，以及市场中介组织发育和法律制度环境和改善程度排名都处于中下游。2015年行政管理指标排名广西第9位，云南24位，改善程度排名广西排第2位；云南30位。广西的市场环境改善效果明显，云南则改善较慢。总体而言，欠发达地区的市场环境建设比较滞后，政府只有通过深化包括科技体制在内的体制改革和制度创新，才可能更好地发挥后发优势，加快追赶发达地区的步伐。
参考文献
[1]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2001[M].北京：中共中央党校出版社，2002.
[2]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2002[M].北京：经济管理出版社，2003.
[3]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2003[M].北京：经济管理出版社，2004.
[4]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2004-2005[M].北京：知识产权出版社，2005.
[5]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2005-2006[M].北京：科学出版社，2006.
[6]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2006-2007[M].北京：知识产权出版社，2007.
[7]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2008[M].北京：科学出版社，2009.
[8]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2009[M].北京：科学出版社，2010.
[9]中国科技发展战略研究小组.中国区域创新能力报告2010[M].北京：科学出版社，2011.
[10]柳卸林，陈傲.中国区域创新能力报告2011[M].北京：科学出版社，2012.
[11]柳卸林，高太山.中国区域创新能力报告2012[M].北京：科学出版社，2013.
[12]柳卸林，高太山.周江华.中国区域创新能力报告2013[M].北京：科学出版社，2014.
[13]柳卸林，高太山.中国区域创新能力报告2014[M].北京：知识产权出版社，2015.
[14]张长生.粤苏区域创新能力比较与启示[J].岭南学刊，2015，（4）：95104.
[15]吳贵生，王毅，杨德林.北京区域技术创新体系的缺陷与对策[J].中国科技论坛，2003，（02）：3640.
[16]曾刚，李英戈，樊杰.京沪区域创新系统比较研究[J].城市规划，2006，（03）：3238.
[17]黄志亮等.西部开发中长江上游地区区域创新战略研究[M].北京：科学出版社，2011.
[18]柳卸林，胡志坚.中国区域创新能力的分布与成因[J].科学学研究，2002，20（5）：550556.