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摘要：目前国内在建的四台AP1000核电机组属于自主化依托项目，采用的AP1000技术是美国西屋公司的具有非能动特征的第三代核电技术，中国将通过依托项目的建设，逐步掌握三代核电工程设计和设备制造技术，建立健全核电技术标准体系。通过分析AP1000自主化依托项目的现场设计管理模式，为后续AP1000项目现场设计管理提供一定的参考。
关键词：AP1000自主化依托项目 现场设计管理 设计变更 DCP
中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1007-3973(2012)011-154-03
1 引言
中国将通过自主化依托项目的建设，逐步掌握三代核电工程设计并形成自主开发和建设中国品牌三代核电的能力，使民族核电技术尽快达到世界先进水平。由于AP1000自主化依托项目参与方较多，与常规的核电EPC项目有所不同，本文针对AP1000依托项目的现场设计管理模式进行了分析，将为AP1000后续项目的现场设计管理模式改进提供参考，也可以为下一步核安全监管所借鉴。
2 AP1000自主化依托项目的概况
为调整能源结构、推动装备制造业升级换代和保持核电技术领先，国家提出了“积极发展核电”的新方针。AP1000自主化依托项目正是在引进世界上先进的三代核电技术，高起点推进中国核电自主化发展的背景下诞生的。AP1000依托项目是国家核电技术公司经国务院授权，代表国家与美国西屋联队签约，并在三门和海阳建造的非能动第三代压水堆核电厂，通过自主化依托项目对AP1000技术进行消化、吸收、再创新，提升中国的核电水平。国家核电技术公司作为《AP1000自主化依托项目核岛合同》联合买方的牵头单位以及核岛EPC总承包方，全面负责《AP1000自主化依托项目核岛合同》以及核岛EPC合同的执行。
3 AP1000自主化依托项目现场设计管理的特点
我国长期以来形成的设计与施工脱节的管理体制，使得企业在独立运作工程项目时较为被动，尤其是施工企业由于缺乏设计能力和设计控制经验，要解决设计问题往往会力不从心；而设计单位在设计过程中不考虑或很少考虑现场施工、设备采购的实际情况，不能有效合理地制订技术要求和施工要求，往往会给采购、成本控制和进度带来影响。因此在EPC项目运作过程中，有效地组织好现场设计管理工作是项目管理的一个重要课题。AP1000自主化依托项目的现场设计管理，包含对设计进度、设计接口、设计文件审查、设计变更等方面的管理，并需要制定相应的严格的工作程序，以规范设计管理工作，确保设计质量，做好设计施工接口。
3.1 设计进度的管理
核电工程进度管理体系通常分为五级或六级，设计、采购、施工、调试等各环节都纳入管理体系的管理和编排。设计进度管理体系在此大框架内又分为设计二级进度、设计三级进度、工程文件清单计划，在核电工程整个进度管理体系中，采购进度计划、建造进度计划与设计进度互相影响。自主化依托项目现场设计管理主要对设计三级进度进行管理，确保设计三级进度计划能满足现场三级施工进度计划的要求，三级施工进度计划上的控制点所需要的相关的设计文件能及时地发布给下游的施工承包商，如遇到设计进度安排不合理的地方，现场设计管理机构会将相关的信息反馈给项目控制部，由该部门协调调整相应的进度安排。
3.2 设计接口的管理
设计接口可以定义为各不同的相关责任主体因责任分工而形成的工作界面。设计接口信息是各设计责任主体为完成相关设计工作，必须在界面之间进行交换的信息，主要由设计输入的技术接口组成。设计接口管理就是通过对接口交换的原则、接口信息内容和交换时间等要求进行规范、记录和控制，从而满足设计相关方的设计输入要求。接口控制手册（Interface Control Manual（ICM））是接口管理的工具，跟踪所有接口信息交换流程。
就依托项目而言，设计接口管理是从各系统、设备、构筑物的技术参数出发，为了确保建成后的核电厂按额定参数运行，要求各岛（通常指核岛、常规岛和BOP）的设计单位、供货单位按协调的技术参数进行设计，在相互的接口处提出对方所需要的设计资料，满足全厂设备运行的功能要求。这些资料可以是各种软、硬件的输入输出信息，如各种参数值、流程图、布置图、化学性能要求、控制信号等内容。主要的工作如下：
（1）接口控制手册（ICM）审查：当业主升版和发布ICM时，及时核实，关注其信息状态，并将意见反馈给业主。
（2）接口资料互提的管理跟踪：根据程序和进度要求使电气、机械和仪控的所有接口数据的交换完成。
（3）接口会议：组织和参加相关的接口会议并协调处理数据交换中遇到的问题。
3.3 设计文件审查
设计审查是对设计文件和设计活动所进行的审查，以保证输出文件是正确的、符合质保的要求。设计方保证设计输出及其变更正确并形成正式文件，并处于质保的要求管理控制范围内。对设计输入的管理和监督的重点是规范和标准，应确保选择的规范和标准符合我国核安全法规的要求，确保选择的规范和标准体系具有自洽性、一致性。设计输出必须与设计输入保持一致，设计输出的质量管理是设计方的职责，自主化依托项目对设计输出的审查是对设计质量管理和监督的主要方式。主要的工作如下：
（1）设计文件审查：现场设计管理机构定期审查设计文件（包括但不限于图纸、技术规格书、数据表等）以监督设计方的设计质量。审查内容主要包括，设计文件是否满足合同要求，各系统之间接口的正确性、系统的完整性，材料和设备采购清单的一致性和完整性等，如发现设计文件描述不清晰，设計错误，信息不全等将向设计方发起信息请求（Request For Information）；如发现较大的设计质量问题，可以通过纠正措施（Corrective Action Report）或正式信函及时反馈给设计方。
（2）审查每一个设计文件，将填写设计文件审查单，并按专业归档。 （3）定期与其他AP1000在建项目进行工作交流，获得设计文件相关的经验反馈信息，便于及时发现问题，开展后续工作。
3.4 设计变更管理
设计变更指已批准并已发布的设计文件，由于设计或非设计原因导致的修改。为了对设计变更进行有效管理、控制，在核电项目设计过程中，需要识别设计变更的原因，全面评估设计变更产生的影响及涉及的范围，包括变更对产品整体和已交付产品的影响，需要确保设计变更满足质保要求，全部处于可控状态。引起设计变更的主要原因包括：（1）设计原因引起的变更和修改，一般由设计方提出。对于影响范围较大的变更，设计方在出正式的设计变更（E&DCR）之前会发出设计变更建议（DCP），该DCP需要业主审核同意后，设计方才能正式发布用于工程活动的正式文件E&DCR。（2）非设计原因引起的变更和修改，包括设备、材料供货商提出的变更或业主提出的新要求，以及因施工过程受环境条件影响而引起的变更，这些情况下由EPC总包单位现场设计管理机构发起E&DCR，然后通过正式渠道传递给设计方，由设计方审核并决定是否批准。自主化依托项目针对设计变更相关的管理工作主要如下：
3.4.1 对DCP的管理
针对DCP，现场设计管理机构开展审查和跟踪工作，具体包括以下几个方面：
（1）DCP的接收。
设计方会定期将适用于中国项目的新发起和新批准的DCP上传至文件共享系统E-Room中，现场设计管理机构和业主可以通过登录E-Room查看批准的和待批准的DCP文件夹查看所有适用于中国项目的1级和2级DCP（3级DCP影响微小，可以不跟踪）。
（2）DCP的审查。
1)现场设计管理机构负责DCP的跟踪、分发、更新和执行，审查设计方已批准的DCP，确认受影响文件，并检查受影响文件是否已经按要求升版。
2)现场设计管理机构收到DCP后，先进行初步审查。审查内容包括：DCP是否适用于中国项目，评估对合同、设计控制文件（DCD）和初步安全分析报告（PSAR）造成的影响，DCP是否对设备采购、模块、费用、进度、施工等有潜在影响。协助业主进行必要的安全评审以及经济性评价。评估意见以正式信函的形式发送给业主，由业主决定接受或拒绝西屋联队提出的DCP，业主的审查意见以正式信函的方式发送给西屋联队，西屋联队应对审查意见给予回复。
3.4.2 对E&DCR的管理
E&DCR与受影响文件在信息管理系统中建有关联标识。专责工程师负责检查和跟踪受影响文件的标识和升版，确认E&DCR的执行。
（1）E&DCR的发起。
E&DCR的发起者可以是设计方、本部设计管理部或现场设计管理机构。
发起者判断对相关设计文件变更的必要性，提供充分的信息以支持E&DCR的处置。主管工程师对变更申请的整体优势和所提供信息的充分性进行评估。对于缺乏充足信息的E&DCR，应将变更申请退还给提交的个人或机构，直到相关信息得到补充。主管工程师有权酌情处理E&DCR，可将E&DCR退回至发起者进行修改，主管工程师也可以自行对E&DCR内容进行修改。
文控部门负责根据程序将签署过的E&DCR表格传递给设计方。
（2）E&DCR的审查及批准。
根据设计方设计变更程序审核处理E&DCR，处理结果分为：批准，带条件批准，拒绝三种状态。并在可适用的项目设计文件中执行批准的设计变更。设计方发布的E&DCR文件是可用于施工的有效设计文件，设计方会通过设计文件发布的渠道正式发布已批准的E&DCR。现场设计管理机构在收到新发布的E&DCR后，主要审查该E&DCR适用机组，内容描述，文件版本，关联标识等是否正确。
现场设计管理机构会负责及时跟踪新发布的E&DCR，并通过正式传递单传递给各相关施工承包商。
4 对后续AP1000项目现场设计管理的几点建议
4.1 设计进度管理
后续AP1000项目还应该将各设计方之间的设计接口进度纳入统一的设计进度管理，以方便设计进度的统一协调；现场设计管理还需要参与设计进度与采购进度的管理协调，以保证能够掌握设备及材料的到货进度，保证施工进度不受影响；设计进度对调试进度的影响也需要关注；还需要关注对执照申请活动有影响的进度。
4.2 接口管理
核电厂设计接口管理是一项重要工作，并且工作量大，周期长，涉及到的面广。依托项目是一个项目现场设计管理机构安排一名专职的接口工程师，在后续的项目建议每个专业均需配置一名经验丰富的专职接口工程师，建立专业层面的接口管理。建议定制专业的接口管理软件来进行接口管理，摆脱目前EXCEL数据表管理工作量大、管理不精细的问题。
4.3 设计文件审查
设计文件审查需要熟悉设计文件所涉及到的标准和规范，应建立AP1000设计规范标准体系及数据库，并聘请熟悉设计工作的专业工程师参加现场设计管理机构设计审查。设计审查需特别关注依托项目的经验反馈，以达到不断提高的目的。
4.4 设计变更管理
（1）设计变更源头管理。制定合理可行的设计审查程序，及时、全面地审查设计方的设计输出文件；联合质量保证部门，对设计方的设计策划、设计输入、设计过程管理、设计验证、设计文件发布等过程进行质保监查；发现的质量问题通过纠正措施要求（CAR）的方式提交設计方，督促设计方采取合理有效的措施避免设计质量问题和减少设计变更的发生，制定合理可行的设计变更控制管理程序，减少一些不必要的设计变更的发生。
（2）设计变更前期管理。定期与设计方召开设计变更问题协调会，监控和评估设计变更的数量和影响，特别是加强对容易引起设计变更的设计开口项（Open Item）和待定项（Hold）的管理；特别加强重大设计变更控制管理，必要时对重大的设计变更问题进行评估和采取措施降低风险。
（3）采购变更的管理。物项采购过程出现变更也会影响到现场的施工，加强与采购沟通，及时掌握采购变更对施工产生的影响，尽早采取措施减小变更对质量、进度、费用的影响。
上述内容仅为笔者对AP1000依托化项目现场设计管理模式的一些粗浅体会，仅此抛砖引玉。以期核电同行们探讨，把中国的核电项目做好。
参考文献：
[1] 孙文科.AP1000自主化依托项目管理模式的实践与探索[J].中国核电,2010（01）.
[2] 赵飞.核电工程设计进度管理和控制探讨[J].建筑安全,2011（03）.
[3] 中国广东核电集团核电学院工程培训中心,中广核工程有限公司工程培训中心.核电工程总承包与项目管理[M].北京:中国电力出版社,2010.
[4] 李昊,贺珲,杨朝乐,等.核电项目设计变更管理浅析[J].能源与节能,2012（03）.
关键词：AP1000自主化依托项目 现场设计管理 设计变更 DCP
中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1007-3973(2012)011-154-03
1 引言
中国将通过自主化依托项目的建设，逐步掌握三代核电工程设计并形成自主开发和建设中国品牌三代核电的能力，使民族核电技术尽快达到世界先进水平。由于AP1000自主化依托项目参与方较多，与常规的核电EPC项目有所不同，本文针对AP1000依托项目的现场设计管理模式进行了分析，将为AP1000后续项目的现场设计管理模式改进提供参考，也可以为下一步核安全监管所借鉴。
2 AP1000自主化依托项目的概况
为调整能源结构、推动装备制造业升级换代和保持核电技术领先，国家提出了“积极发展核电”的新方针。AP1000自主化依托项目正是在引进世界上先进的三代核电技术，高起点推进中国核电自主化发展的背景下诞生的。AP1000依托项目是国家核电技术公司经国务院授权，代表国家与美国西屋联队签约，并在三门和海阳建造的非能动第三代压水堆核电厂，通过自主化依托项目对AP1000技术进行消化、吸收、再创新，提升中国的核电水平。国家核电技术公司作为《AP1000自主化依托项目核岛合同》联合买方的牵头单位以及核岛EPC总承包方，全面负责《AP1000自主化依托项目核岛合同》以及核岛EPC合同的执行。
3 AP1000自主化依托项目现场设计管理的特点
我国长期以来形成的设计与施工脱节的管理体制，使得企业在独立运作工程项目时较为被动，尤其是施工企业由于缺乏设计能力和设计控制经验，要解决设计问题往往会力不从心；而设计单位在设计过程中不考虑或很少考虑现场施工、设备采购的实际情况，不能有效合理地制订技术要求和施工要求，往往会给采购、成本控制和进度带来影响。因此在EPC项目运作过程中，有效地组织好现场设计管理工作是项目管理的一个重要课题。AP1000自主化依托项目的现场设计管理，包含对设计进度、设计接口、设计文件审查、设计变更等方面的管理，并需要制定相应的严格的工作程序，以规范设计管理工作，确保设计质量，做好设计施工接口。
3.1 设计进度的管理
核电工程进度管理体系通常分为五级或六级，设计、采购、施工、调试等各环节都纳入管理体系的管理和编排。设计进度管理体系在此大框架内又分为设计二级进度、设计三级进度、工程文件清单计划，在核电工程整个进度管理体系中，采购进度计划、建造进度计划与设计进度互相影响。自主化依托项目现场设计管理主要对设计三级进度进行管理，确保设计三级进度计划能满足现场三级施工进度计划的要求，三级施工进度计划上的控制点所需要的相关的设计文件能及时地发布给下游的施工承包商，如遇到设计进度安排不合理的地方，现场设计管理机构会将相关的信息反馈给项目控制部，由该部门协调调整相应的进度安排。
3.2 设计接口的管理
设计接口可以定义为各不同的相关责任主体因责任分工而形成的工作界面。设计接口信息是各设计责任主体为完成相关设计工作，必须在界面之间进行交换的信息，主要由设计输入的技术接口组成。设计接口管理就是通过对接口交换的原则、接口信息内容和交换时间等要求进行规范、记录和控制，从而满足设计相关方的设计输入要求。接口控制手册（Interface Control Manual（ICM））是接口管理的工具，跟踪所有接口信息交换流程。
就依托项目而言，设计接口管理是从各系统、设备、构筑物的技术参数出发，为了确保建成后的核电厂按额定参数运行，要求各岛（通常指核岛、常规岛和BOP）的设计单位、供货单位按协调的技术参数进行设计，在相互的接口处提出对方所需要的设计资料，满足全厂设备运行的功能要求。这些资料可以是各种软、硬件的输入输出信息，如各种参数值、流程图、布置图、化学性能要求、控制信号等内容。主要的工作如下：
（1）接口控制手册（ICM）审查：当业主升版和发布ICM时，及时核实，关注其信息状态，并将意见反馈给业主。
（2）接口资料互提的管理跟踪：根据程序和进度要求使电气、机械和仪控的所有接口数据的交换完成。
（3）接口会议：组织和参加相关的接口会议并协调处理数据交换中遇到的问题。
3.3 设计文件审查
设计审查是对设计文件和设计活动所进行的审查，以保证输出文件是正确的、符合质保的要求。设计方保证设计输出及其变更正确并形成正式文件，并处于质保的要求管理控制范围内。对设计输入的管理和监督的重点是规范和标准，应确保选择的规范和标准符合我国核安全法规的要求，确保选择的规范和标准体系具有自洽性、一致性。设计输出必须与设计输入保持一致，设计输出的质量管理是设计方的职责，自主化依托项目对设计输出的审查是对设计质量管理和监督的主要方式。主要的工作如下：
（1）设计文件审查：现场设计管理机构定期审查设计文件（包括但不限于图纸、技术规格书、数据表等）以监督设计方的设计质量。审查内容主要包括，设计文件是否满足合同要求，各系统之间接口的正确性、系统的完整性，材料和设备采购清单的一致性和完整性等，如发现设计文件描述不清晰，设計错误，信息不全等将向设计方发起信息请求（Request For Information）；如发现较大的设计质量问题，可以通过纠正措施（Corrective Action Report）或正式信函及时反馈给设计方。
（2）审查每一个设计文件，将填写设计文件审查单，并按专业归档。 （3）定期与其他AP1000在建项目进行工作交流，获得设计文件相关的经验反馈信息，便于及时发现问题，开展后续工作。
3.4 设计变更管理
设计变更指已批准并已发布的设计文件，由于设计或非设计原因导致的修改。为了对设计变更进行有效管理、控制，在核电项目设计过程中，需要识别设计变更的原因，全面评估设计变更产生的影响及涉及的范围，包括变更对产品整体和已交付产品的影响，需要确保设计变更满足质保要求，全部处于可控状态。引起设计变更的主要原因包括：（1）设计原因引起的变更和修改，一般由设计方提出。对于影响范围较大的变更，设计方在出正式的设计变更（E&DCR）之前会发出设计变更建议（DCP），该DCP需要业主审核同意后，设计方才能正式发布用于工程活动的正式文件E&DCR。（2）非设计原因引起的变更和修改，包括设备、材料供货商提出的变更或业主提出的新要求，以及因施工过程受环境条件影响而引起的变更，这些情况下由EPC总包单位现场设计管理机构发起E&DCR，然后通过正式渠道传递给设计方，由设计方审核并决定是否批准。自主化依托项目针对设计变更相关的管理工作主要如下：
3.4.1 对DCP的管理
针对DCP，现场设计管理机构开展审查和跟踪工作，具体包括以下几个方面：
（1）DCP的接收。
设计方会定期将适用于中国项目的新发起和新批准的DCP上传至文件共享系统E-Room中，现场设计管理机构和业主可以通过登录E-Room查看批准的和待批准的DCP文件夹查看所有适用于中国项目的1级和2级DCP（3级DCP影响微小，可以不跟踪）。
（2）DCP的审查。
1)现场设计管理机构负责DCP的跟踪、分发、更新和执行，审查设计方已批准的DCP，确认受影响文件，并检查受影响文件是否已经按要求升版。
2)现场设计管理机构收到DCP后，先进行初步审查。审查内容包括：DCP是否适用于中国项目，评估对合同、设计控制文件（DCD）和初步安全分析报告（PSAR）造成的影响，DCP是否对设备采购、模块、费用、进度、施工等有潜在影响。协助业主进行必要的安全评审以及经济性评价。评估意见以正式信函的形式发送给业主，由业主决定接受或拒绝西屋联队提出的DCP，业主的审查意见以正式信函的方式发送给西屋联队，西屋联队应对审查意见给予回复。
3.4.2 对E&DCR的管理
E&DCR与受影响文件在信息管理系统中建有关联标识。专责工程师负责检查和跟踪受影响文件的标识和升版，确认E&DCR的执行。
（1）E&DCR的发起。
E&DCR的发起者可以是设计方、本部设计管理部或现场设计管理机构。
发起者判断对相关设计文件变更的必要性，提供充分的信息以支持E&DCR的处置。主管工程师对变更申请的整体优势和所提供信息的充分性进行评估。对于缺乏充足信息的E&DCR，应将变更申请退还给提交的个人或机构，直到相关信息得到补充。主管工程师有权酌情处理E&DCR，可将E&DCR退回至发起者进行修改，主管工程师也可以自行对E&DCR内容进行修改。
文控部门负责根据程序将签署过的E&DCR表格传递给设计方。
（2）E&DCR的审查及批准。
根据设计方设计变更程序审核处理E&DCR，处理结果分为：批准，带条件批准，拒绝三种状态。并在可适用的项目设计文件中执行批准的设计变更。设计方发布的E&DCR文件是可用于施工的有效设计文件，设计方会通过设计文件发布的渠道正式发布已批准的E&DCR。现场设计管理机构在收到新发布的E&DCR后，主要审查该E&DCR适用机组，内容描述，文件版本，关联标识等是否正确。
现场设计管理机构会负责及时跟踪新发布的E&DCR，并通过正式传递单传递给各相关施工承包商。
4 对后续AP1000项目现场设计管理的几点建议
4.1 设计进度管理
后续AP1000项目还应该将各设计方之间的设计接口进度纳入统一的设计进度管理，以方便设计进度的统一协调；现场设计管理还需要参与设计进度与采购进度的管理协调，以保证能够掌握设备及材料的到货进度，保证施工进度不受影响；设计进度对调试进度的影响也需要关注；还需要关注对执照申请活动有影响的进度。
4.2 接口管理
核电厂设计接口管理是一项重要工作，并且工作量大，周期长，涉及到的面广。依托项目是一个项目现场设计管理机构安排一名专职的接口工程师，在后续的项目建议每个专业均需配置一名经验丰富的专职接口工程师，建立专业层面的接口管理。建议定制专业的接口管理软件来进行接口管理，摆脱目前EXCEL数据表管理工作量大、管理不精细的问题。
4.3 设计文件审查
设计文件审查需要熟悉设计文件所涉及到的标准和规范，应建立AP1000设计规范标准体系及数据库，并聘请熟悉设计工作的专业工程师参加现场设计管理机构设计审查。设计审查需特别关注依托项目的经验反馈，以达到不断提高的目的。
4.4 设计变更管理
（1）设计变更源头管理。制定合理可行的设计审查程序，及时、全面地审查设计方的设计输出文件；联合质量保证部门，对设计方的设计策划、设计输入、设计过程管理、设计验证、设计文件发布等过程进行质保监查；发现的质量问题通过纠正措施要求（CAR）的方式提交設计方，督促设计方采取合理有效的措施避免设计质量问题和减少设计变更的发生，制定合理可行的设计变更控制管理程序，减少一些不必要的设计变更的发生。
（2）设计变更前期管理。定期与设计方召开设计变更问题协调会，监控和评估设计变更的数量和影响，特别是加强对容易引起设计变更的设计开口项（Open Item）和待定项（Hold）的管理；特别加强重大设计变更控制管理，必要时对重大的设计变更问题进行评估和采取措施降低风险。
（3）采购变更的管理。物项采购过程出现变更也会影响到现场的施工，加强与采购沟通，及时掌握采购变更对施工产生的影响，尽早采取措施减小变更对质量、进度、费用的影响。
上述内容仅为笔者对AP1000依托化项目现场设计管理模式的一些粗浅体会，仅此抛砖引玉。以期核电同行们探讨，把中国的核电项目做好。
参考文献：
[1] 孙文科.AP1000自主化依托项目管理模式的实践与探索[J].中国核电,2010（01）.
[2] 赵飞.核电工程设计进度管理和控制探讨[J].建筑安全,2011（03）.
[3] 中国广东核电集团核电学院工程培训中心,中广核工程有限公司工程培训中心.核电工程总承包与项目管理[M].北京:中国电力出版社,2010.
[4] 李昊,贺珲,杨朝乐,等.核电项目设计变更管理浅析[J].能源与节能,2012（03）.