【摘 要】
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一、研究绪论rn近年来,随着资本市场深化改革的速度加快,中国证监机构的监管力度更加严格,监管手段更加灵活,在强化行政处罚的基础上出台了许多非处罚性监管措施.自2014年12
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一、研究绪论rn近年来,随着资本市场深化改革的速度加快,中国证监机构的监管力度更加严格,监管手段更加灵活,在强化行政处罚的基础上出台了许多非处罚性监管措施.自2014年12月监管层引入问询函制度以来,问询函逐渐成为监管机构对上市公司进行外部监督的重要方式,且监管范围在拓宽,监管内容也越来越严格,交易所对业务运营存在缺陷或者信息披露存在漏洞的公司,都会进行必要的关注.例如*ST天化申请破产重整、ST康得新迎来金融机构的挤兑导致40亿资产冻结、环能科技“一字跌停”或将影响重大工程项目申报等经济焦点事件,沪、深两大交易所都在第一时间发出问询函件,对上市公司进行“深挖刨根”式的全面监管.
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